申万菱信安泰惠利纯债债券 : 申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资免费韩国成人影片更新招募说明书(2020年第1号)全文

时间:2020年02月14日 14:02:16 韩国三级片大全在线观看网
原标题:申万菱信安泰惠利纯债债券 : 申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资免费韩国成人影片更新招募说明书(2020年第1号)全文







申万菱信免费韩国成人影片管理有限公司








申万菱信安泰惠利纯债债券型


证券投资免费韩国成人影片


更新招募说明书



2
0
20


1

)全文











免费韩国成人影片管理人:申万菱信免费韩国成人影片管理有限公司


免费韩国成人影片托管人:中国农业韩国三级电影网站股份有限公司























本免费韩国成人影片管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用免费韩国成人影片财产,但不保
证免费韩国成人影片一定盈利,也不保证最低收益。




重要提示





申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资免费韩国成人影片(以下简称

本免费韩国成人影片


)由申万菱
信免费韩国成人影片管理有限公司(以下简称

免费韩国成人影片管理人




本免费韩国成人影片管理人




本公司


)依
照《中华人民共和国证券投资免费韩国成人影片法》、《公开募集证券投资免费韩国成人影片运作管理办法》、
《证券投资免费韩国成人影片销售管理办法》、《公开募集证券投资免费韩国成人影片信息披露管理办法》、

公开募集开放式证券投资免费韩国成人影片流动性风险管理规定》、
《申万菱信安泰惠利纯债
债券型证券投资免费韩国成人影片免费韩国成人影片合同》(以下简称

免费韩国成人影片合同


)及其他有关规定募集,
并经中国证监会
20
18

4

9
日证监许可【
20
18

631
号文注册募集。



本免费韩国成人影片管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本免费韩国成人影片募集的注册,并不表明其对本免费韩国成人影片的投资
价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本免费韩国成人影片没有风险。



本免费韩国成人影片管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本免费韩国成人影片
财产,但不保证本免费韩国成人影片
一定盈利,也不保证最低收益。



本免费韩国成人影片投资于证券、期货市场,免费韩国成人影片净值会因为证券、期货市场波动等因素
产生波动,投资者在投资本免费韩国成人影片前,需充分了解本免费韩国成人影片的产品特性,并承担免费韩国成人影片
投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于免费韩国成人影片投资者连续
大量赎回免费韩国成人影片产生的流动性风险,免费韩国成人影片管理人在免费韩国成人影片管理实施过程中产生的免费韩国成人影片
管理风险,本免费韩国成人影片的特有风险等。



免费韩国成人影片管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的免费韩国成人影片产品,
并且中长期持有。



投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本免费韩国成人影片的招募说明书及
免费韩国成人影片合同等信息披露文件,自主判断免费韩国成人影片的投资价值,自主做出投资决策,自行
承担投资风险。投资者根据所持有份额享受免费韩国成人影片的收益,但同时也需承担相应的
投资风险。

本免费韩国成人影片为债券型免费韩国成人影片,其预期风险和预期收益低于股票型及混合型基
金,高于货币市场免费韩国成人影片。



免费韩国成人影片管理人提醒投资人免费韩国成人影片投资的

买者自负


原则,在投资人作出投资决策
后,免费韩国成人影片运营状况与免费韩国成人影片净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。免费韩国成人影片的



过往业绩并不预示其未来表现,免费韩国成人影片管
理人管理的其他免费韩国成人影片的业绩并不构成对本
免费韩国成人影片
表现的保证。



本免费韩国成人影片单一投资者持有免费韩国成人影片份额数不得达到或超过免费韩国成人影片份额总数的
50%
,但
在免费韩国成人影片运作过程中因免费韩国成人影片份额赎回等情形导致被动达到或超过
50%
的情形除外。



本次招募说明书(更新)
对免费韩国成人影片经理相关信息进行更新,免费韩国成人影片相关信息更新
截止日为
2020

2

12
日。除非另作说明,本招募说明书
所载内容中免费韩国成人影片管
理人
其他信息
、会计师事务所相关信息截止日为
2019

11

30
日,其他信息
截止日为
2019

10

31
日,有关财务数据和净值表现截止日为
2019

9

30
日(财务数据未经审计)。












第一部分
绪言
................................
................................
................................
..............
4
第二部分
释义
................................
................................
................................
..............
5
第三部分
免费韩国成人影片管理人
................................
................................
................................
10
第四部分
免费韩国成人影片托管人
................................
................................
................................
11
第五部分
相关服务机构
................................
................................
............................
14
第六部分
免费韩国成人影片的募集
................................
................................
................................
39
第七部分
免费韩国成人影片合同的生效
................................
................................
........................
44
第八部分
免费韩国成人影片份额的申购与赎回
................................
................................
............
45
第九部分
免费韩国成人影片的投资
................................
................................
................................
57
第十部分
免费韩国成人影片的财产
................................
................................
................................
69
第十一部分
免费韩国成人影片资产估值
................................
................................
........................
70
第十二部分
免费韩国成人影片的收益与分配
................................
................................
................
76
第十三部分
免费韩国成人影片费用与税收
................................
................................
....................
77
第十四部分
免费韩国成人影片的会计与审计
................................
................................
................
80
第十五部分
免费韩国成人影片的信息披露
................................
................................
....................
81
第十六部分
风险揭示
................................
................................
................................
88
第十七部分
免费韩国成人影片
合同的变更、终止与免费韩国成人影片财产清算
................................
............
95
第十八部分
免费韩国成人影片合同的内容摘要
................................
................................
............
97
第十九部分
免费韩国成人影片托管协议的内容摘要
................................
................................
..
113
第二十部分
对免费韩国成人影片份额持有人的服务
................................
................................
..
126
第二十一部分
招募说明书的存放及查阅方式
................................
......................
128
第二十二部分
其他应披露事项
................................
................................
............
129
第二十三部分
备查文件
................................
................................
..........................
129

第一部分 绪言




《申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资免费韩国成人影片更新招募说明书》(以下简称

招募说明书




本招募说明书


)依据《中华人民共和国证券投资免费韩国成人影片法》、《公
开募集证券投资免费韩国成人影片运作管理办法》、《证券投资免费韩国成人影片销售管理办法》、《公开募集
证券投资免费韩国成人影片信息披露管理办法》

《公开募集开放式证券投资免费韩国成人影片流动性风险管
理规定》
及其他相关法律法规及《申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资免费韩国成人影片基
金合同》(以下简称

免费韩国成人影片合同


)编写。



本免费韩国成人影片管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本免费韩国成人影片是根据本招募说明书
所载明的资料募集的。本免费韩国成人影片管理人没有委托或授权
任何其他人提供未在本招募
说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。



本招募说明书由本免费韩国成人影片管理人根据免费韩国成人影片合同编写,并经中国证监会注册,主
要向投资者披露本免费韩国成人影片及与本免费韩国成人影片相关事项的信息,是投资者据以选择及决定是
否投资于本免费韩国成人影片的要约邀请文件。免费韩国成人影片合同是规定免费韩国成人影片合同当事人之间权利、义
务的法律文件。免费韩国成人影片投资者自依据免费韩国成人影片合同取得免费韩国成人影片份额,即成为本免费韩国成人影片份额持
有人和免费韩国成人影片合同的当事人,其持有本免费韩国成人影片免费韩国成人影片份额的行为即视为对免费韩国成人影片合同的承
认和接受。投资者按照法律法规和免费韩国成人影片合同的规定享有权利、承担义务。本免费韩国成人影片
投资者欲了解本
免费韩国成人影片份额持有人的权利和义务,应详细查阅免费韩国成人影片合同。



招募说明书约定的免费韩国成人影片产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。







第二部分 释义





本招募说明书中,
除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:


1
、免费韩国成人影片或本免费韩国成人影片:指申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资免费韩国成人影片


2
、免费韩国成人影片管理人:指申万菱信免费韩国成人影片管理有限公司


3
、免费韩国成人影片托管人:指中国农业韩国三级电影网站股份有限公司


4
、免费韩国成人影片合同:指《申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资免费韩国成人影片免费韩国成人影片合同》
及对免费韩国成人影片合同的任何有效修订和补



5
、托管协议:指免费韩国成人影片管理人与免费韩国成人影片托管人就本免费韩国成人影片签订之《申万菱信安泰
惠利纯债债券型证券投资免费韩国成人影片托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充


6
、招募说明书或本招募说明书:指《申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投
资免费韩国成人影片招募说明书》及其更新


7
、免费韩国成人影片份额发售公告:指《申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资免费韩国成人影片基
金份额发售公告》


8
、免费韩国成人影片产品资料概要:指《申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资免费韩国成人影片基
金产品资料概要》及其更新


9
、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对免费韩国成人影片
合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
以及颁布机关对其不时做出的修订


10
、《免费韩国成人影片法》:指
2012

12

28
日第十一届全国人大常委会第
30
次会议
修订,自
2013

6

1
日起实施,并经
2015

4

24
日第十二届全国人民代
表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
<
中华
人民共和国港口法
>
等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资免费韩国成人影片
法》及颁布机关对其不时做出的修订


11
、《销售办法》:指中国证监会
2013

3

15
日颁布、同年
6

1
日实施
的《证券投资免费韩国成人影片销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


12
、《信息披露办法》:指中国证监会
2019

7

26
日颁布、同年
9

1
日实施的《公开募集证券投资免费韩国成人影片信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订



13
、《运作办法》:指中国证监会
2014

7

7
日颁布、同年
8

8
日实施
的《公开募集证券投资免费韩国成人影片运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


14
、《流动性管理规定》:指
2017

8

31
日颁布、同年
10

1
日起实施
的《公开募集开放式证券投资免费韩国成人影片流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做
出的修订


1
5
、中国证监会:指中国证券监督管理委员会


16
、韩国三级电影网站业监督管理机构:指中国人民韩国三级电影网站和
/
或中国韩国三级电影网站业监督管理委员



17
、免费韩国成人影片合同当事人:指受免费韩国成人影片合同约束,根据免费韩国成人影片合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人和免费韩国成人影片份额持有人


18
、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资免费韩国成人影片的自然人


19
、机构投资者:指依法可以投资证券投资免费韩国成人影片的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织


20
、合格境外机构投资者:指符合现时有效的相关法
律法规规定可投资于中
国境内依法募集的证券投资免费韩国成人影片的中国境外的机构投资者


21
、免费韩国成人影片份额持有人大会:指按照免费韩国成人影片合同第八部分之规定召集、召开并由
免费韩国成人影片份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议


22
、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资免费韩国成人影片的其他投资人的合称


23
、免费韩国成人影片份额持有人:指依免费韩国成人影片合同和招募说明书合法取得免费韩国成人影片份额的投资



24
、免费韩国成人影片销售业务:指免费韩国成人影片管理人或销售机构宣传推介免费韩国成人影片,发售免费韩国成人影片份额,
办理免费韩国成人影片份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等
业务


25
、销售机构:指申万菱信免费韩国成人影片管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件,取得免费韩国成人影片销售业务资格并与免费韩国成人影片管理人签订了免费韩国成人影片销售
服务协议,办理免费韩国成人影片销售业务的机构


26
、登记业务:指免费韩国成人影片登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人免费韩国成人影片账户的建立和管理、免费韩国成人影片份额登记、免费韩国成人影片销售业务的确认、清算和结



算、代理发放红利、建立并保管免费韩国成人影片份额持有人名册和办理非交易过户等


27
、登记机构:指办理
登记业务的机构。免费韩国成人影片的登记机构为申万菱信免费韩国成人影片管
理有限公司或接受申万菱信免费韩国成人影片管理有限公司委托代为办理登记业务的机构


28
、免费韩国成人影片账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、免费韩国成人影片管理人所
管理的免费韩国成人影片份额余额及其变动情况的账户


29
、免费韩国成人影片交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理免费韩国成人影片交易业务引起的免费韩国成人影片份额变动及结余情况的账户


30
、免费韩国成人影片合同生效日:指免费韩国成人影片募集达到法律法规规定及免费韩国成人影片合同规定的条件,
免费韩国成人影片管理人向中国证监会办理免费韩国成人影片备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期


31
、免费韩国成人影片合同终止日:指
免费韩国成人影片合同规定的免费韩国成人影片合同终止事由出现后,免费韩国成人影片财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期


32
、免费韩国成人影片募集期:指自免费韩国成人影片份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过
3
个月


33
、存续期:指免费韩国成人影片合同生效至终止之间的不定期期限


34
、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日


35

T
日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日


36

T+n
日:指自
T
日起第
n
个工作日
(
不包含
T

)

n
为自然数


37
、开放日:指为投资人办理免费韩国成人影片份额申购、赎回或其他业务的工作日


38
、开放
时间:指开放日免费韩国成人影片接受申购、赎回或其他交易的时间段


39
、《业务规则》:指《申万菱信免费韩国成人影片管理有限公司开放式免费韩国成人影片业务规则》,
是由申万菱信免费韩国成人影片管理有限公司制定并不时修订的,规范免费韩国成人影片管理人所管理的开
放式证券投资免费韩国成人影片登记方面的业务规则,由免费韩国成人影片管理人和投资人共同遵守


40
、认购:指在免费韩国成人影片募集期内,投资人根据免费韩国成人影片合同和招募说明书的规定申
请购买免费韩国成人影片份额的行为


41
、申购:指免费韩国成人影片合同生效后,投资人根据免费韩国成人影片合同和招募说明书的规定申
请购买免费韩国成人影片份额的行为


42
、赎回:指免费韩国成人影片合同生效后,免费韩国成人影片份额持有人按免费韩国成人影片合同和招募说明书规



定的条件要求将免费韩国成人影片份额兑换为现金的行为


43
、免费韩国成人影片转换:指免费韩国成人影片份额持有人按照免费韩国成人影片合同和免费韩国成人影片管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有免费韩国成人影片管理人管理的、某一免费韩国成人影片的免费韩国成人影片份额转换为免费韩国成人影片
管理人管理的其他免费韩国成人影片免费韩国成人影片份额的行为


44
、转托管:指免费韩国成人影片份额持有人在本免费韩国成人影片的不同销售机构之间实施的变更所
持免费韩国成人影片份额销售机构的操作


45
、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定韩国三级电影网站账

内自动完成扣款及受理免费韩国成人影片申购申请的一种投资方式


46
、销售服务费:指本免费韩国成人影片用于持续销售和服务免费韩国成人影片份额持有人的费用,该
笔费用从免费韩国成人影片财产中计提,属于免费韩国成人影片的营运费用


47
、免费韩国成人影片份额分类:本免费韩国成人影片根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不
同,将免费韩国成人影片份额分为不同的类别。在投资人认购
/
申购时,收取认购
/
申购费用,
并不再从本类别免费韩国成人影片资产中计提销售服务费的,称为
A
类免费韩国成人影片份额;不收取认

/
申购费用,但从本类别免费韩国成人影片资产中计提销售服务费的,称为
C
类免费韩国成人影片份额。

两类免费韩国成人影片份额分设不同的免费韩国成人影片代码,并分别公布免费韩国成人影片份额净值


48
、巨额赎回:指
本免费韩国成人影片单个开放日,免费韩国成人影片净赎回申请(赎回申请份额总数
加上免费韩国成人影片转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及免费韩国成人影片转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一工作日免费韩国成人影片总份额的
10%


49
、元:指人民币元


50
、免费韩国成人影片收益:指免费韩国成人影片投资所得债券利息、买卖证券价差、证券持有期间的
公允价值变动、韩国三级电影网站存款利息、已实现的其他合法收入及因运用免费韩国成人影片财产带来的
成本和费用的节约


51
、免费韩国成人影片资产总值:指免费韩国成人影片拥有的各类有价证券、韩国三级电影网站存款本息、免费韩国成人影片应收
申购款及其他资产的价值总和


52
、免费韩国成人影片资产净值:指免费韩国成人影片资产总值减去免费韩国成人影片负债后的价值


53

免费韩国成人影片份额净值:指计算日免费韩国成人影片资产净值除以计算日免费韩国成人影片份额总数


54
、免费韩国成人影片资产估值:指计算评估免费韩国成人影片资产和负债的价值,以确定免费韩国成人影片资产净
值和免费韩国成人影片份额净值的过程



55
、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10
个交易日以上的逆回购
与韩国三级电影网站定期存款(含协议约定有条件提前支取的韩国三级电影网站存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等


56
、摆动定价机制:指当本免费韩国成人影片遭遇大额申购赎回时,通过调整免费韩国成人影片
申购赎

价格
的方式,将免费韩国成人影片调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量免费韩国成人影片份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待


57
、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括免费韩国成人影片管理人网站、免费韩国成人影片托管人网站、中国证监会免费韩国成人影片电子披露
网站)等媒介


58
、不可抗力:指免费韩国成人影片合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事




第三部分 免费韩国成人影片管理人




一、免费韩国成人影片管理人概况


名称:申万菱信免费韩国成人影片管理有限公司


注册地址:上海市中山南路
100

11



办公地址:上海市中山南路
100

11



法定代表人:
刘郎


设立日期:
2004

1

15



批准设立机关及批准设立文号:
中国证监会证监免费韩国成人影片字【
2003

144



组织形式:有限责任公司


注册资本:壹亿伍仟万元人民币


联系电话:
021
-
23261188


联系人:
牛锐


股权结构:申万宏源证券有限公司持有
67%
的股权,三菱
UFJ
信托韩国三级电影网站株
式会社持有
33%
的股权


二、主要人员情况


1
、董事会成员


刘郎先生,董事长,硕士研究生,副教授。曾任湖南邵阳学院助教,东南大
学系副主任、副教授。

1994
年起从事金融相关工作,历任泰阳证券有限责任公
司党委副书记、总裁、董事,万联证券有限责任公司总裁、董事,广州城市职业
学院商学部主任,大通证券股份有限公司党委委员、副总经理,申银万国证券股
份有限公司副总经理,申万宏源证券有限公司副总经理。现任申万菱信免费韩国成人影片管理
有限公司董事长、代理总经理,兼申万菱信(上海)资产管理有限公司董事长。



刘义伟先生,董事,硕士研究生,中级经济师。

2003
年起从事金融相关工
作,曾任职于中国工商韩国三级电影网站
总行资金运营部、金融市场部,申万宏源证券有限公
司固定收益交易总部,现任申万宏源证券有限公司资产管理事业部总经理。



杨正平先生,董事,大学本科学历。

1992
年起从事金融相关工作,曾任职
于合肥市建设韩国三级电影网站,申银万国证券股份有限公司,申万宏源证券有限公司安徽分



公司,现任申万宏源证券有限公司零售客户事业部副总经理(主持工作)。



安田敬之先生,董事,日本籍,大学学历。

1987

4
月至今任职于三菱
UFJ
信托韩国三级电影网站株式会社(原三菱信托韩国三级电影网站),曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外
资产管理事业部、受托
财产企划部等,现任海外资产管理事业部常务执行役员。



斋藤正宪先生,董事,日本籍,硕士研究生。

1991

4
月至今任职于三菱
UFJ
信托韩国三级电影网站株式会社(原三菱信托韩国三级电影网站),曾任职于丸之内分行、资金外汇部、
伦敦分行、证券投资部、投资企划部、海外资产管理事业部、海外客户营业部等,
现任海外资产管理事业部部长。



来肖贤先生,董事,硕士研究生。曾任申银万国证券股份有限公司国际业务
总部投资分析师、部门副经理等。

2004
年加入申万菱信免费韩国成人影片管理有限公司,曾
任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理、公司总经理,现任申万菱
信免费韩国成人影片管
理有限公司董事,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事。



白虹女士,独立董事,硕士研究生。曾任职于中国农业韩国三级电影网站总行、韩国釜山
分行、万事达卡国际组织、
FEXCO
国际商务、跨界创新平台(
COIN
)、汉德产业
促进资本,现任社会价值投资联盟(深圳)常务理事兼创始秘书长。



WEI/SHANGJIN
(魏尚进)先生,独立董事,美国籍,博士研究生。曾任职于
哈佛大学肯尼迪政府学院、世界韩国三级电影网站、国际国币免费韩国成人影片组织等,现任哥伦比亚大学
商学院金融学与经济学终身讲席教授。



余卫明先生,独立董事,大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等
专业
学校、中南工业大学,现任中南大学法学院教授。



2
、监事会成员


刘震先生,监事会主席,博士研究生。

1997

7
月至今任职于申万宏源证
券有限公司(原申银万国证券股份有限公司),曾任职于研发中心、计统部、办
公室,现任申万菱信免费韩国成人影片管理有限公司监事会主席、党总支副书记,兼任申万菱
信(上海)资产管理有限公司执行监事。



增田义之先生,监事,日本籍,硕士研究生。

1989

4
月至今任职于三菱
UFJ
信托韩国三级电影网站株式会社(原三菱信托韩国三级电影网站),曾任职于资产运用部、股票运用部、
指数战略运用部、受托财产企划部等,现任资产管理事业部部长。




牛锐女士,职工监事,博士研究生,曾任职于申银万国证券股份有限公司、
中国证监会上海监管局、中金公司、国泰免费韩国成人影片等公司。

2013
年加入申万菱信基
金管理有限公司,曾任职于监察稽核部、综合办公室,现任监察稽核部总监。



葛菲斐女士,职工监事,大学本科学历,
2006
年加入申万菱信免费韩国成人影片管理有
限公司,曾任职于行政管理总部,主要从事行政管理、人力资源相关工作,曾任
人力资源总部总监助理,现任人力资源部负责人。



3
、高级管理人员


刘郎先生,相关介绍见董事会成员部分。



王伟先生,博士研究生
。曾任职于申银万国证券股份有限公司。

2003
年加
入申万巴黎免费韩国成人影片管理有限公司筹备组,后正式加入申万菱信免费韩国成人影片管理有限公司,
历任市场部副总监、总监,首席市场官,现任公司副总经理。



张丽红女士,硕士研究生。曾任职于中国农业韩国三级电影网站股份有限公司,申银证券
股份有限公司,申银万国证券股份有限公司。

2004
年加入申万菱信免费韩国成人影片管理有
限公司,历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监,现任公司副
总经理。



王菲萍女士,硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾
问等职务。

2004
年加入申万菱信免费韩国成人影片管理有限公司,曾任监察稽核总部总监,
现任公司督察长。



4
、免费韩国成人影片经理


唐俊杰先生,硕士研究生。

2008
年起从事金融相关工作,曾任金元证券固
定收益总部投资经理,万家免费韩国成人影片固定收益部免费韩国成人影片经理、总监。

2017

10
月加入
申万菱信免费韩国成人影片管理有限公司,
曾任
申万菱信稳益宝债券型证券投资免费韩国成人影片
免费韩国成人影片经理,
现任固定收益投资部总监,申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资免费韩国成人影片、申万
菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资免费韩国成人影片、申万菱信安泰惠利纯
债债券型证券
投资免费韩国成人影片、申万菱信安泰丰利债券型证券投资免费韩国成人影片免费韩国成人影片经理。



叶瑜珍女士,
2018

8
月至
2020

2
月任本免费韩国成人影片免费韩国成人影片经理。



5
、投资决策委员会委员名单


本委员会由以下人员组成:总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部
负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数



与创新投资部负责人等。



公司总经理为本委员会主席,分管投资的副总经理为本委员会召集人,权益
研究部负责人为本委员会秘书,负责协调统筹本委员会的各项事宜。



本公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行
委员,有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。



6
、上述人员之间不存在近亲属关系。



三、免费韩国成人影片管理人的职责



1
)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
免费韩国成人影片份额的发售、申购、赎回和登记事宜;



2
)办理免费韩国成人影片备案手续;



3
)自免费韩国成人影片合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产;



4
)配备足够的具有专业资格的人员进行免费韩国成人影片投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作免费韩国成人影片财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的免费韩国成人影片财产和免费韩国成人影片管理人的财产相互独立,对所管理的不同免费韩国成人影片分别
管理,分别记账,进行证券投资;



6
)除依据《免费韩国成人影片法》、免费韩国成人影片合同及其他有关规定外,不得利用免费韩国成人影片财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作免费韩国成人影片财产;



7
)依法接受免费韩国成人影片托管人的监督;



8
)采取适当合理的措施使计算免费韩国成人影片份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合免费韩国成人影片合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告免费韩国成人影片净值信息,确
定免费韩国成人影片份额申购、赎回的价格;



9
)进行免费韩国成人影片会计核算并
编制免费韩国成人影片财务会计报告;



10
)编制季度报告、
中期
报告和年度报告;



11
)严格按照《免费韩国成人影片法》、免费韩国成人影片合同及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;



12
)保守免费韩国成人影片商业秘密,不泄露免费韩国成人影片投资计划、投资意向等。除《免费韩国成人影片法》、
免费韩国成人影片合同及其他有关规定另有规定外,在免费韩国成人影片信息公开披露前应予保密,不向他
人泄露;




13
)按免费韩国成人影片合同的约定确定免费韩国成人影片收益分配方案,及时向免费韩国成人影片份额持有人分
配免费韩国成人影片收益;



14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;



15
)依据《免费韩国成人影片法》、免费韩国成人影片合同及其他有关规定召集免费韩国成人影片份额持有人大会
或配合免费韩国成人影片托管人、免费韩国成人影片份额持有人依法召集免费韩国成人影片份额持有人大会;



16
)按规定保存免费韩国成人影片财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料
15
年以上;



17
)确保需要向免费韩国成人影片投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照免费韩国成人影片合同规定的时间和方式,随时查阅到与免费韩国成人影片有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;



18
)组织并参加免费韩国成人影片财产清算小组,参与免费韩国成人影片财产的保管、清理、估价、
变现和分配;



19
)面临解散、依法被撤
销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知免费韩国成人影片托管人;



20
)因违反免费韩国成人影片合同导致免费韩国成人影片财产的损失或损害免费韩国成人影片份额持有人合法权益
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



21
)监督免费韩国成人影片托管人按法律法规和免费韩国成人影片合同规定履行自己的义务,免费韩国成人影片托
管人违反免费韩国成人影片合同造成免费韩国成人影片财产损失时,免费韩国成人影片管理人应为免费韩国成人影片份额持有人利益向
免费韩国成人影片托管人追偿;



22
)当免费韩国成人影片管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;



23
)以免费韩国成人影片管理人名义,代表免费韩国成人影片份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;



24
)免费韩国成人影片管理人在募集期间未能达到免费韩国成人影片的备案条件,免费韩国成人影片合同不能生效,
免费韩国成人影片管理人应将已募集资金并加计韩国三级电影网站同期活期存款利息在免费韩国成人影片募集期结束后
30
日内退还免费韩国成人影片认购人;



25
)执行生效的免费韩国成人影片份额持有人大会的决议;



26
)建立并保存免费韩国成人影片份额持有人名册;



27
)法律法规及中国证监会规定的和免费韩国成人影片合同约定的其他义务。




四、免费韩国成人影片管理人的承诺


1
、本免费韩国成人影片管理人于此承诺将遵守适用的法律法规和免费韩国成人影片合同。



2
、本免费韩国成人影片管理人承诺禁止用本免费韩国成人影片财产从事以下行为:



1
)将其固有财产或者他人财产混同于本免费韩国成人影片财产从事证券投资;



2
)不公平地对待其管理的不同免费韩国成人影片财产;



3
)利用本免费韩国成人影片财产或者职务之便为免费韩国成人影片份额持有人以外的第三人牟取利
益;



4
)向本免费韩国成人影片份额持有人违规承诺收益或者承担损失;



5
)侵占、挪用免费韩国成人影片财产;



6
)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或明示、暗示他
人从事相关的交易活动;



7
)玩忽职守,不按照规定履行职责;



8
)法律法规、中国证监会及免费韩国成人影片合同规定禁止从事的其他行为。



3
、本免费韩国成人影片免费韩国成人影片经理承诺



1
)依照有关法律法规和免费韩国成人影片合同的规定,本着谨慎的原则为本免费韩国成人影片份额
持有人谋取最大利益;



2
)不为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人牟取非法利益;



3
)不违反现行有效的有关法律法规、免费韩国成人影片合同和中国证监会的有关规定,
泄露在任职期间知悉的有关证券、免费韩国成人影片的商业秘密、尚未依法公开的免费韩国成人影片投资内
容、免费韩国成人影片投资计划等信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易
活动;



4
)不协助、接受委托或以其他任何形式为除本免费韩国成人影片管理人以外的其他组
织或个人进行证券交易。



五、免费韩国成人影片管理人的内部控制制度概述


1
、内控体系设计依据


本免费韩国成人影片管理人内控体系的设计基于满足国家有关法律法规的要求,以及本基
金管理人对相关法律法规精神的深入理解,结合本免费韩国成人影片管理人对免费韩国成人影片管理业务的
理解和规划并借鉴股东单位在资产管理业务领域长期的实践经验。



2
、内控体系设计原则




1
)健全性原则:内部控制覆盖公司的各项业务、部门或机构和各级人员,
并贯穿到决策、执行、监督、反馈等各个环节。




2
)有效性原则:本免费韩国成人影片管理人内控体系注重于建立不同层次的风险控制
和监察程序,同时各业务部门和岗位均设立并遵循合理的管理制度和有效率的工
作流程。本免费韩国成人影片管理人内部控制体系的建立在各项业
务的运行过程中将发挥事前
防范风险、事中监控和事后稽核的作用。




3
)独立性原则:本免费韩国成人影片管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独
立,公司旗下免费韩国成人影片资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。设立独立于各业
务和管理部门的风险管理部对各部门、岗位进行流程监控和风险管理。此外,更
具独立性的督察长和监察稽核部,对各部门的业务开展进行合规监察,并代表董
事会对公司的运营进行独立的稽核。




4
)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。




5
)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高
经济效益
,通过合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。



3
、风险管理及内部风险控制的组织结构


为满足业务发展中风险控制的要求,本公司建立了董事会、经营管理层、内
部风险控制部门、各职能部门的四级风险管理及内部风险控制组织结构,并明确
了相应的风险管理职能。




1
)董事会对有效的风险管理承担最终责任,董事会下设风险控制委员会
与督察长。风险控制委员会负责监督和核实公司作出的与其所管理的免费韩国成人影片有关的
重大投资决策是否符合该免费韩国成人影片的一般投资政策;检查和监督公司存在或潜在的各
种风险以及公司遵守法律的情况。督察长负责独立监督检查免费韩国成人影片和公司
运作的合
法、合规情况及公司内部风险控制情况,依法向中国证监会和公司董事会报告。




2
)经营管理层对有效的风险管理承担直接责任,经营管理层下设风险管
理委员会,负责指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作,
审核公司的风险控制制度和风险管理流程,确保对公司整体风险进行风险评估的
识别、监控与管理,对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、提出解
决方法,组织实施风险应对方案等。




3
)监察稽核部和风险管理部是公司内部风险控制部门,负责对投资组合



市场风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉
风险、子公司管
控风险等的风险管理进行独立评估、监控、检查和报告。




4
)各职能部门负责执行风险管理的基本制度流程,具体制定、组织实施
并持续完善本部门业务相关的风险管理制度和相关应对措施、控制流程、监控指
标等,将风险管理的原则与要求贯穿业务开展的全过程并对其风险管理的有效性
负责。



六、免费韩国成人影片管理人内部控制要素


1
、内部控制环境



1
)内部控制环境包括经营理念和内控文化,公司治理结构、组织结构、
员工道德素质等内容;



2
)本免费韩国成人影片管理人致力于营造一个强调内控和风险管理的文化氛围;



3
)本免费韩国成人影片管理人按现代企业制度的
要求,建立了符合公司发展需要的组
织结构和运行机制,充分发挥独立董事、监事会对公司管理层和经营活动的监督,
通过在董事会、监事会层面建立专业化、民主、透明的决策程序和管理、议事规
则,防止不正当的关联交易、利益输送和公司内部人控制的现象并确保免费韩国成人影片份额
持有人的利益不受侵犯;



4
)本免费韩国成人影片管理人建立了科学的聘用、培训、评估考核、晋升、淘汰等人
力资源管理制度,建立了健全的激励与约束机制,确保公司职员具备和保持良好
的职业操守和专业素养;



5
)本免费韩国成人影片管理人建立了贯穿于公司整体的、层次明晰、权责统一、监管
明确的四层内部控制
防线,包括:


第一层:员工的自律与岗位之间的相互制衡与监督;


第二层:严格的授权管理及等级监督制度;


第三层:独立于各部门、服务于公司高级管理层的由风险管理部对各业务部
门实施的日常常规风险检查;


第四层:服务于董事会的独立的合规监察与稽核;



6
)本免费韩国成人影片管理人建立了重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,有关部
门和岗位之间相互监督、相互制衡。



2
、风险评估




1
)风险评估,包括风险鉴别和风险测算两大部分,是风险控制管理的前
提;



2
)风险鉴别指公司需要确认并了解它所面临风险的特征;



3
)风险测算则在风险鉴别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较
为科学和准确的估测;



4
)风险管理委员会需要从风险损失的领域进行划分,确认某项风险将导
致公司承担相应法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任
何组合损失;



5
)各部门应负责落实其相关的风险控制措施;



6
)风险管理部需要在预期风险损失发生的情景下,评估风险对各方面产
生的冲击效应。



3
、控制活动



1
)严格的流程控制是公司进行有效的内部控制的基础。



1
)本免费韩国成人影片管理人各项业务操作均应严格遵守公司制定的相应流程,主要的
基本业务流程包括:销售和免费韩国成人影片募集管理流程、客户开户和注册登记管理流程、
客户服务与客户关系处理流程、投资决策管理流程、投资交易管理流程、免费韩国成人影片清
算与免费韩国成人影片会计管理流程、产品开发流程、信息披露管理流程、信息技术管理与操
作流程、紧急应变程序、绩效评估与考核程序、授权管理程序、风险控制流程和
监察稽核程序等;


2
)在主要基本业务流程体系的基础上,各部门结合基本业务流程和其部门、
岗位的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作流程;在销售、注册登记、
投资、交易、
免费韩国成人影片清算及授权管理等重要操作流程设计与执行中应产生和保留详
细的书面记录;


3
)风险管理部在日常业务运行过程中对操作流程的遵守情况进行全面监督
和记录;


4
)各部门主管负责对本部门的流程运作进行实时监控以保证本部门的工作
严格遵守相关业务流程;


5
)监察稽核部以定期稽核的方式检查各业务部门对相关流程运作与遵守情
况,并对该流程的合理性、可操作性以及得到遵守的实际状况进行评估;




2
)严格的分级授权是公司内部控制的基本方式;



3
)建立完善的资产分离制度,免费韩国成人影片资产与公司资产、不同免费韩国成人影片的资产和
其他委托资产实行独立运作,
分别核算;



4
)严格执行岗位分离制度,明确制定了岗位职责;



5
)建立科学的业绩评估和考核体系,定期对各项业务开展作出综合评价
并对各部门和岗位人员的业绩进行评估、考核;



6
)制定切实有效的紧急应变制度,建立危机处理的机制,明确危机处理
的程序。



4
、信息沟通



1
)建立公司内部的信息沟通渠道,保障信息的及时、准确的传递,并且
维护渠道的畅通;



2
)建立清晰的报告系统;



3
)如果遇到紧急情况无法联络上级主管,可以越级汇报。



5
、内部监控


本免费韩国成人影片管理人建立了有效的内部监控体系,设置督察长和独立的监察稽核部,
对公司内控制度的执行情况进行持续的监督,保证内控制度落实。




1
)设督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据
公司监察稽核工作的需要和董事会授权开展工作;



2
)设独立于公司运营管理部门的监察稽核部,监察稽核部通过定期稽核
计划以及不定期的抽查稽核实现对公司的内部风险监控;



3
)设独立于各业务部门的风险管理部,该部门的工作主要对公司管理层
负责;



4
)各部门主管负责本部门对于内控制度的执行和监督;在具体的业务运
营中,授权管理、岗位间相互监督与相互制衡以及业务流程中跨部门之间的相互
校验与会签
制度的执行将赋予各岗位具体的监督职能;



5
)督察长、风险管理部和投资总监有权对整个投资交易过程实施全程跟
踪的在线监控;信息技术部在信息技术方面对这项实时监控提供充分的技术支持。

监控者根据其授权范围和监控领域对于投资交易过程中的控制参数进行预设置;



6
)各部门在发现任何有违反内控原则的行为时,应立即根据报告流程逐



级上报,遇到紧急情况可以越级上报;



7
)对于员工个人违反法律法规和有关规定,视其给公司造成的损失及影
响程度进行处理。对各项规定制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部
门,公司将给予适当表彰与鼓励。由于部门制度不合适或管理不完善而造成较大
风险并给公司带来损失的,公司将追究部门主要负责人的责任。



七、免费韩国成人影片管理人内部控制制度声明


1
、本免费韩国成人影片管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;


2
、本免费韩国成人影片管理人承诺根据市场变化和免费韩国成人影片管理人发展不断完善内部合规控
制。







第四部分 免费韩国成人影片托管人




一、免费韩国成人影片托管人情况


1
、基本情



名称:中国农业韩国三级电影网站股份有限公司(简称中国农业韩国三级电影网站)


住所:北京市东城区建国门内大街
69



办公地址:北京市西城区复兴门内大街
28
号凯晨世贸中心东座


法定代表人:周慕冰


成立日期:
2009

1

15



批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复
[2009]13



免费韩国成人影片托管业务批准文号:中国证监会证监基字
[1998]23



注册资本:
34,998,303.4
万元人民币


存续期间:持续经营


联系电话:
010
-
66060069


传真:
010
-
68121816


联系人:贺倩


中国农业韩国三级电影网站股份有限公司是中国金融体
系的重要组成部分
,
总行设在北京。

经国务院批准,中国农业韩国三级电影网站整体改制为中国农业韩国三级电影网站股份有限公司并于
2009

1

15
日依法成立。中国农业韩国三级电影网站股份有限公司承继原中国农业韩国三级电影网站全部资
产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业韩国三级电影网站网点遍布中国城乡,成为国内
网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的
大型国有商业韩国三级电影网站之一。在海外,中国农业韩国三级电影网站同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉,每年位居《财富》世界
500
强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、
功能齐备的大型国有商业韩国三级电影网站,中国农业韩国三级电影网站一贯秉承以客户
为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策
略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共
创价值、共同成长。



中国农业韩国三级电影网站是中国第一批开展托管业务的国内商业韩国三级电影网站,经验丰富,服务



优质,业绩突出,
2004
年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管韩国三级电影网站”。

2007
年中国农业韩国三级电影网站通过了美国
SAS70
内部控制审计,并获得无保留意见的
SAS70
审计报告。自
2010
年起中国农业韩国三级电影网站连续通
过托管业务国际内控标准(
ISAE3402

认证,表明了独立公正第三方对中国农业韩国三级电影网站托管服务运作流程的风险管理、内
部控制的健全有效性的全面认可。中国农业韩国三级电影网站着力加强能力建设,品牌声誉进
一步提升,在
2010
年首届“‘金牌理财’
TOP10
颁奖盛典”中成绩突出,获“最
佳托管韩国三级电影网站”奖。

2010
年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管
奖”。

2012
年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管韩国三级电影网站”称号;
2013
年至
2017
年连续荣获上海清算所授予的“托管韩国三级电影网站优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构
奖”称号;
2015
年、
2016
年荣获中国韩国三级电影网站业
协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;
2018
年荣获中国免费韩国成人影片报授予的公
募免费韩国成人影片
20
年“最佳免费韩国成人影片托管韩国三级电影网站”奖;
2019
年荣获证券时报授予的“
2019
年度
资产托管韩国三级电影网站天玑奖”称号。



中国农业韩国三级电影网站证券投资免费韩国成人影片托管部于
1998

5
月经中国证监会和中国人民
韩国三级电影网站批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户
三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、
市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和免费韩国成人影片托管业
务系统。



2
、主要人员情况


中国农业韩国三级电影网站托管业务部现有员工近
310
名,其中具有高级职称的专家
60
名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有
20
年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。



3
、免费韩国成人影片托管业务经营情况


截止到
2019

9

30
日,中国农业韩国三级电影网站托管的封闭式证券投资免费韩国成人影片和开放
式证券投资免费韩国成人影片共
486
只。



二、免费韩国成人影片托管人的内部风险控制制度说明


1
、内部控制目标


严格遵守国家有关托管业务的法律法规、免费韩国成人影片监管规章和行内有关管理规定
,
守法经营、规范运作、严格监察
,
确保业务的稳健运行
,
保证免费韩国成人影片财产的安全完整
,



确保有关信息的真实、准确、完整、及时
,
保护免费韩国成人影片份额持有人的合法权益。



2
、内部控制组织结构


风险管理委员会总体负责中国农业韩国三级电影网站的风险管理与内部控制工作
,
对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理

,
配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作
,
独立行使监督稽核职
权。



3
、内部控制制度及措施


具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资

;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务
印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操
作区专门设置,封闭管理
,
实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责
,
防止
泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。



三、免费韩国成人影片托管人对免费韩国成人影片管理人运作免费韩国成人影片进行监督的方法和程序


免费韩国成人影片托管人通过参数设置将《免费韩国成人影片法》、《运作办法》、免费韩国成人影片合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督免费韩国成人影片管理
人的投资运作,并通过免费韩国成人影片资金账户、免费韩国成人影片管
理人的投资指令等监督免费韩国成人影片管理人
的其他行为。



当免费韩国成人影片出现异常交易行为时,免费韩国成人影片托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理:


1
、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示免费韩国成人影片管理人;


2
、书面警示。对本免费韩国成人影片投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面
方式对免费韩国成人影片管理人进行提示;


3
、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为,书面提示有关免费韩国成人影片管理人并报中国证监会。







第五部分 相关服务机构




一、免费韩国成人影片份额发售机构


1
、直销机构


名称:
申万菱信免费韩国成人影片管理有限公司
直销中心


注册地址:上海市中山南路
100

11



办公地址:上海市中山南路
100

11



法定代表人:
刘郎


电话:
86
-
21
-
23261188


传真:
86
-
21
-
23261199


联系人:陈
晓琳


客户服务电话:
400 880 8588
(免长途话费)或
86
-
21
-
962299


网址:
www.swsmu.com


电子邮件:
service@swsmu.com


2
、其他销售机构


(1)
名称:中国农业韩国三级电影网站股份有限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街
69



法定代表人:
周慕冰


客户服务电话:
95599


网址:
www.abchina.com





(2)
名称:中信证券股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场
(
二期
)
北座


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48
号中信证券大厦


法定代表人:王东明


电话:
010
-
60838888


传真:
010
-
60833739


联系人:顾凌


网址:
www.cs.ecitic.com





(3)
名称:中国银河证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



法定
代表人:陈有安


客户服务热线:
4008888888


传真:
010
-
66568292


联系人:邓颜


公司网址:
www.chinastock.com.cn





(4)
名称:申万宏源证券有限公司


注册地址:
上海市徐汇区长乐路
989

45



办公地址:
上海市徐汇区长乐路
989

45



法定代表人:
李梅


联系人:黄莹


电话:
021
-
33389888


传真:
021
-
33388224


客服电话:
95523

4008895523


电话委托:
021
-
962505


公司网址:
www.swhysc.com





(5)
名称:中信证券
(
山东
)
有限责任公司


注册地址:
青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼
20



办公地址:
青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼
20



法定代表人:杨宝林


客户服务电话:
95548


网址:
www.zxwt.com.cn





(
6
)
名称:申万宏源西部证券有限公司


住所:新疆乌鲁木齐市高新区
(
新市区
)
北京南路
358
号大成国际大厦
20




2005



办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区
(
新市区
)
北京南路
358
号大成国际大厦
20

2005



法定代表人:韩志谦


联系人
:
王怀春


客户服务电话:
4008
-
000
-
562


传真:
010

88085195


网址:
www.hysec.com





(
7
)
名称:中泰证券股份有限公司


注册地址:山东省济南市市中区经七路
86



办公地址:山东省济南市市中区经七路
86



法定代表人:李玮


联系人:吴阳


电话:
0531
-
68889155


传真:
0531
-
68889185


客服电话:
95538


网址:
www.zts.com.cn





(
8
)
名称:
第一创业证券股份有限公司


住所:深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
15
-
20



办公地址:深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
15
-
20



法定代表人:刘学民


客户服务电话:
95358


传真:
0755
-
23838999


网址:
www.fcsc.com.cn





(9)
名称:中山证券有限责任公司


注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼
7
层、
8




办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼
7
层、
8



法定代表人:黄扬录


联系人:刘军


电话:
0755
-
83734659


传真:
0755
-
82960582


客户服务电话:
4001
-
022
-
011


网址:
www.zszq.com





(1
0
)
名称:安信证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


办公地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


深圳市福田区深南大道
2008
号中国凤凰大厦
1

9



法定代表人:
王连志


传真:
0755
-
82558355


联系人:
陈剑虹


统一客服电话:
4008001001


公司网站地址:
www.essence.com.cn





(11)
名称:中信建投证券
股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安立路
66

4
号楼


办公地址:北京市朝阳门内大街
188



法定代表人:王常青


联系人:权唐


开放式免费韩国成人影片咨询电话:
400
-
8888
-
108


开放式免费韩国成人影片业务传真:
010
-
65182261


公司网站:
www.csc108.com






1
2

名称:中国工商韩国三级电影网站股份有限公司


住所:北京市西城区复兴门内大街
55




办公地址:北京市西城区复兴门内大街
55



法定代表人:易会满


客户服务电话:
95588


传真:
010

66107738


网址:
www.icbc.com.cn






1
3

名称:交通韩国三级电影网站股份有限公司


住所:上海市浦东新区银城中路
188



办公地址:上海市银城中路
188



法定代表人:
牛锡明


联系人:
曹榕


电话:
021
-
58781234


客户服务电话:
95559


网址:
www.bankcomm.com






1
4

名称:上海浦东发展韩国三级电影网站股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区浦东南路
500



办公地址:上海市中山东一路
12



法定代表人:吉晓辉


传真:
021
-
63604199


联系人:倪苏云、于慧


客户服务热线:
95528


公司网站:
www.spdb.com.cn






1
5

名称:上海农村商业韩国三级电影网站股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区银城中路
8
号中融碧玉蓝天
15

20

22

27



法定代表人:
冀光恒


客服电话:
021
-
96 2999/4006 962 999


联系人:
李晨



传真:
021
-
50105124


网址:
www.srcb.com






1
6

名称:平安韩国三级电影网站股份有限公司


注册办公所:广东省深圳市罗湖区深南东路
5047



法定代表人:
孙建一


联系人:张莉


传真:
021
-
50979507


客户服务电话:
95511
-
3


网址:
bank.pingan.com






1
7

名称:国泰君安证券股份有限公司


注册地址:
中国
(
上海
)
自由贸易试验区商城路
618



办公地址:上海市浦东新区银城中路
168
号上海韩国三级电影网站大厦
29



法定代表人:
杨德红


电话:
021
-
38676666


传真:
021
-
38670666


客户服务热线:
95521


公司网站:
www.gtja.com






1
8

名称:信达证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法定代表人:张志刚


联系人:唐静


客服电话:
95321


公司网址:
www.cindasc.com






1
9

名称:光大证券股份有限公司



注册地址:上海市静安区新闸路
1508



办公地址:上海市静安区新闸路
1508



法定代表人:周健男


联系人:刘晨、李芳芳


电话:
021
-
22169999


传真:
021
-
22169134


客户服务电话:
95525


公司网址:
www.ebscn.com



2
0
)名称:国联证券股份有限公司


注册地址:江苏省无锡市金融一街
8

7
-
9



法定代表人:姚志勇


联系人:沈刚


传真:
0510
-
82830162


客户服务电话:
95570


网址:
www.glsc.com.cn






2
1

名称:东吴证券股份有限公司


住所:
苏州工业园区星阳街
5
号东吴证券大厦


法定代表人:
范力


联系人:方晓丹


电话:
0512
-
65581136


传真:
0512
-
65588021


客服电话:
95330


公司网址:
www.dwzq.com.cn






2
2
)名称:天风证券股份有限公司


注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园

2
号高科大厦
4



办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路
99
号保利广场
A

37




法定代表人:余磊


联系人:岑妹妹


电话:
027
-
87617017


传真:
027
-
87618863


客服热线:
4008005000






2
3
)名称:西部证券股份有限公司


注册地址:西安市东新街
232
号陕西信托大厦
16
-
17



法定代表人:刘建武


联系人:梁承华


传真:
029
-
87406710


客户服务电话:
95582


网站:
www.westsecu.com






2
4
)名称:华西证券股份有限公司


注册地址:四川省成都市高新区天府二街
198
号华西证券大厦


办公地址:四川省成都市高新区天府二街
198
号华西证券大厦


法定代表人:杨炯洋


联系人:周志茹


客户服务电话:
95584

400 888 8818


传真:
028
-
86150040


网址:
http

//www.hx168.com.cn






2
5
)名称:开源证券股份有限公司


住所:西安市高新区锦业路
1
号都市之门
B

5



办公地址:西安市高新区锦业路
1
号都市之门
B

5



法定代表
人:李刚


客户服务电话:
400
-
860
-
8866


传真:
029
-
81887060



网址:
www.kysec.cn






2
6
)名称:华泰证券股份有限公司


注册地址:南京市江东中路
228



办公地址:南京市建邺区江东中路
228
号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道
4011
号港中旅大厦
18



法定代表人:周易


联系人:庞晓芸


电话:
0755
-
82492193


传真:
0755
-
82492962


客服电话:
95597


网址:
www.htsc.com.cn






2
7
)名称:平安证券股份有限公司


住所:深圳市福田中心区金田路
4036
号荣超大厦
16
-
20



办公地址:深圳市福田中心区金田路
4036
号荣超大厦
16
-
20



法定代表人:詹露阳


客户服务电话:
95511
-
8


传真:
0755
-
82435367


网址:
http

//stock.pingan.com






2
8
)名称:国金证券股份有限公司


办公地址:四川省成都市东城根上街
95



客服电话:
95310


公司网址:
www.gjzq.com.cn


联系人:刘婧漪、贾鹏


联系电话:
028
-
86690057

028
-
86690058


传真号码:
028
-
86690126







2
9

名称:
江苏韩国三级电影网站股份有限公司


注册地址:南京市中华路
26



办公地址:南京市中华路
26



法定代表人:夏平


客服电话:
95319


网址:
www.jsbchina.cn






3
0
)名称:国开证券股份有限公司


住所:北京市西城区阜成门外大街
29

1
-
9



办公地址:北京市西城区阜成门外大街
29

1
-
9



法定代表人:张宝荣


客服电话:
400
-
88
-
95593


网址:
www.gkzq.com.cn





(31)
名称:中国中金财富证券有限公司


住所:深圳市福田区益田路
6003
荣超商务中心
A

18
-
21



办公地址:深圳市福田区益田路
6003
荣超商务中心
A

18
-
21



法定代表人:高涛


客服电话:
95532/4006008008


网址:
www.china
-
invs.cn





(32)
名称:万和证券股份有限公司


注册地址:海口市南沙路
49
号通信广场二楼


办公地址:深圳市福田区深南大道
7028
号时代科技大厦
20
层西厅


法定代表人:
冯周让


客服电话:
4008
-
882
-
882


(31)
名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园
4

10

1006#


办公地址:北京市西城区宣武门外大街
28
号富卓大厦
16




法定代表人:杨懿


联系人:张燕


客服电话:
400
-
166
-
1188


网址:
8.jrj.com.cn





(32)
名称:和讯信息科技有限公司


注册地址:北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10



法定代表人:王莉


传真:
021
-
20835879


客服电话:
400
-
920
-
0022/ 021
-
20835588


网址:
licaike.hexun.com





(33)
名称:诺亚正行免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650

205



法定代表人:汪静波


联系人:方成


传真:
021
-
38509777


客户服务电话:
40
0
-
821
-
5399


网址:
www.noah
-
fund.com





(34)
名称:深圳众禄免费韩国成人影片销售股份有限公司


注册地址:深圳市罗湖区深南东路
5047
号发展韩国三级电影网站大厦
25

I

J
单元


办公地址:深圳市罗湖区梨园路
8

HALO
广场
4



法定代表人:薛峰


联系人:童彩平


电话:
0755
-
33227950


传真:
0755
-
82080798


客户服务电话:
4006
-
788
-
887


网址:众禄免费韩国成人影片网
www.zlfund.cn
,免费韩国成人影片买卖网
www.jjmmw.com






(35)
名称:上海天天免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:上海市徐汇区龙田路
190

2
号楼
2



办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88
号金座


法定代表人:其实


联系人:潘世友


电话:
021
-
54660526


传真:
021
-
54660501


客户服务电话:
400
-
1818
-
188


网址:
www.1234567.com.cn





(36)
名称:上海好买免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:上海市虹口区欧阳路
196

26
号楼
2

41



办公地址:上海市浦东南路
1118
号鄂尔多斯国际大厦
903
-
906



法定代表人:杨文斌


联系人:张茹


客服电话:
400
-
700
-
9665


公司网址:
www.ehowbuy.com





(37)
名称:蚂蚁(杭州)免费韩国成人影片销售有限公司


住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218

1

202



办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路
18
号黄龙时代广场
B

6F


法定代表人:陈柏青


联系人:韩爱彬


客服电话:
4000
-
766
-
123


公司网址:
www.fund123.cn





(38)
名称:上海长量免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区高翔路
526

2

220



办公地址:上海市浦东新区浦东大道
555
号裕景国际
B

16




法定代表人:单丙烨


传真:
021
-
20691861


客服电话:
400
-
089
-
1289


公司网站:
www.erichfund.com





(39)
名称:浙江同花顺免费韩国成人影片销售有限公司


注册办公地址:杭州市西湖区文二西路
1
号元茂大厦
903



法定代表人:凌顺平


联系人:杨翼


传真:
0571
-
88910240


客户服务电话:
4008
-
773
-
772

0571
-
88920897


网站:
www.5ifund.com





(40)
名称:北京展恒免费韩国成人影片销售股份有限公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街
6



办公地址:北京市朝阳区安苑路
15
-
1
号邮电
新闻大厦
2



法定代表人:闫振杰


联系人:马林


电话:
010
-
59601366
-
7024


传真:
010
-
62020355


客服电话:
4008188000


网址:
www.myfund.com





(41)
名称:上海利得免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:上海市宝山区蕴川路
5475

1033



办公地址:上海市虹口区东大名路
1098
号浦江金融世纪广场
18F


法定代表人:李兴春


联系人:赵沛然


电话:
86
-
021
-
50583533



传真:
86
-
021
-
50583633


客户服务电话:
400
-
921
-
7755





(42)
名称:宜信普泽(北京)免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区建国路
88

9
号楼
15

1809


办公地址:北京市朝阳区建国路
88

SOHO
现代城
C

1809


法定代表人:沈伟桦


联系人:程刚


客户服务电话:
400
-
6099
-
200


网址:
www.yixinfund.com





(43)
名称:浦领免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区望京东园四区
13
号楼
A

9

908



办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心
A

9

04
-
08


法定代表人:李招娣


联系人:李艳


联系电话:
010
-
5949736
1


传真:
010
-
64788016


客服电话:
400
-
876
-
9988


网址:
www.zscffund.com





(44)
名称:北京恒天明泽免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
10
号五层
5122



办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
39
号第一上海中心
C

6



法定代表人:梁越


联系人:马鹏程


电话:
86
-
010
-
58845304


传真:
86
-
021
-
58845306


客户服务电话:
4008
-
980
-
618



网址:
www.chtfund.com





(45)
名称:一路财富(北京)免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:北京市西城区阜成门外大街
2

1

A2208



办公地址:北京市海淀区宝盛里宝盛南路
1
号院奥北科技园国泰大厦
9



法定代表人:吴雪秀


联系人:段京璐


电话:
010
-
88312877


传真:
010
-
88312099


客户服务电话:
400
-
001
-
1566


网址:
http://www.yilucaifu.com/








(46)
名称:北京钱景免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:北京市海淀区丹棱街
6

1

9

1008
-
1012


办公地址:北京市海淀区丹棱街
6

1

9

1008
-
1012


法定代表人:赵荣春


联系人:高静


电话:
010
-
59158281


传真:
010
-
57569671


客户服务电话:
400
-
893
-
6885


网址:
www.qianjing.com





(47)
名称:上海联泰免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路
277

3

310



办公地址:上海市长宁区福泉北路
518

8
号楼
3



法定代表人:燕斌


联系人:陈东


电话:
021
-
52822063



传真:
021
-
52975270


客服电话:
4000
-
466
-
788


网址:
http://www.66zichan.com






(48)
名称:上海汇付免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:上海市黄浦区中山南路
100

19



办公地址:上海市宜山路
700
号普天信息产业园
2

C5
栋汇付天下总部大

2



法定代表人:金佶


联系人:陈云卉


电话:
021
-
33323999


传真:
8621
-
33323837


客户服务电话:
400 820 2819


手机客户端:天天盈免费韩国成人影片


网址:
www.chinapnr.com





(49)
名称:上海陆金所免费韩国成人影片销售有限公司


住所:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14

09
单元


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14

09
单元


法定代表人:郭坚


客户服务电话:
400
-
821
-
9031


传真:
021
-
22066653


网址:
www.lufunds.com





(50)
名称:大泰金石免费韩国成人影片销售有限公司


住所:南京市建邺区江东中路
222
号南京奥体中心现代五项馆
2105



办公地址:上海市浦东新区峨山路
505
号东方纯一大厦
15



法定代表人:袁顾明


客户服务电话:
4009282266



传真:
021
-
20324199


网址:
www.dtfunds.com





(51)
名称:珠海
盈米免费韩国成人影片销售有限公司


住所:珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
3491


办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
12

B1201
-
1203


法定代表人:肖雯


客户服务电话:
020
-
89629066


传真:
020
-
89629011


网址:
www.yingmi.cn





(52)
名称:北京肯特瑞免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:北京市海淀区中关村东路
66

1
号楼
22

2603
-
06


办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街
18
号院京东集团总部
A

17



法定代表人:陈超


联系人:赵德赛


电话:
18600280556


传真:
010
-
89188000


客户服务电话:
4000988511


网址:
http://fund.jd.com/





(53)
名称:中民财富免费韩国成人影片销售(上海)有限公司


注册地址:上海市黄浦区中山南路
100

07



办公地址:上海市黄浦区中山南路
100

17



法定代表人:弭洪军


客户服务电话:
400
-
876
-
5716


传真:
021
-
63353736



网址:
www.cmiwm.com






54
)名称:北京汇成免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:北京市海淀区中关村大街
11

11

1108


办公地
址:北京市海淀区中关村大街
11

11

1108


法定代表人:王伟刚


联系人:李瑞真


电话:
010
-
56282140


传真:
010
-
62680827


客户服务电话:
400
-
619
-
9059


网址:
www.hcjijin.com






55
)名称:北京蛋卷免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
1
号院
6
号楼
2
单元
21

222507


办公地址:北京市朝阳区创远路
34
号院融新科技中心
C

17



法定代表人:
钟斐斐


联系人:袁永姣


电话:
010
-
61840688


传真:
010
-
61840699


客户服务电话:
4000
-
618
-
518


网址:
www.danjuanapp.com






56
)名称:上海大智慧免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
428

1
号楼
1102
单元


办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
428

1
号楼
1102

1103
单元


法定代表人:申健


联系人:印强明


电话:
021
-
20219988



传真:
021
-
20219923


客户服务电话:
021
-
20292031


网址:
www.wg.com.cn






57
)名称:南京苏宁免费韩国成人影片销售
有限公司


注册地址:南京市玄武区苏宁大道
1



办公地址:南京市玄武区苏宁大道
1



法定代表人:
刘汉青


联系人:王锋


电话:
025
-
66996699
-
887226


客户服务电话:
95177


网址:
www.snjijin.com






58
)名称:上海基煜免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800

2
号楼
6153
室(上海泰
和经济发展区)


办公地址:上海市浦东新区银城中路
488
号太平金融大厦
1503



法定代表人:王翔


联系人:吴鸿飞


电话:
021
-
65370077


传真:
021
-
55085991


客户服务电话:
4008
-
205
-
369


网址:
www.jiyufund.com.cn






59
)名称:上海挖财免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
799

5

01

02

03



办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
799

5

01

02

03




法定代表人:
冷飞


联系人:李娟


电话:
021
-
50810687


传真:
021
-
58300279


客户服务电话:
021
-
50810673


网址:
www.wacaijijin.com


App
:挖财宝






60
)名称:泰诚财富免费韩国成人影片销售(大连)有限公司


注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3



办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3



法定代表人:
林卓


联系人:张晓辉


电话:
0411
-
88891212


传真:
0411
-
84396536


客户服务电话:
40
-
0411
-
001


网址:
www.haojiyoujijin.com






61
)名称:上海有鱼免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道
2123

3

3E
-
2655



办公地址:上海市徐汇区桂平路
391

B

19



法定代表人:林琼


电话:
021
-
60907379


传真:
021
-
60907397


联系人:徐海峥


客服电话:
021
-
60907378


网址
: www.youyufund.com






6
2
)名称:玄元保险代理有限公司



注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路
707

1105



办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路
707

1105



法定代表人:
马永谙


联系人:卢亚博


电话:
021
-
50701053


传真:
021
-
50701053


客户服务电话:
021
-
50701053


网址:
http://www.xyinsure.c
om/kfit_xybx






63
)名称:济安财富(北京)免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路
16
号院
1
号楼
3

307


办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路
16
号院
1
号楼
3

307


法定代表人:杨健


联系人:李海燕


电话:
010
-
65309516


客户服务电话:
400
-
673
-
7010


网址:
www.jianfortune.com






64
)名称:北京植信免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:北京市密云县兴盛南路
8
号院
2
号楼
106

-
67


办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源
10



法定代表人:于龙


客户服务电话:
4006
-
802
-
123


网址:
www.zhixin
-
inv.com






65
)名称:大连网金免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路
22
号诺德大厦
2

202



办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路
22
号诺德大厦
2

202



法定代表人:樊怀东



客户服务电话:
4000
-
899
-
100


网址:
http://www.yibaijin.com/






66
)名称:北京虹点免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲
2
号裙房
2

222
单元


办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路

2
号裙房
2

222
单元


法定代表人:郑毓栋


客户服务电话:
4006180707


网址:
www.hongdianfund.com






95
)名称:华瑞保险销售有限公司


注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路
399
号运通星财富广场
1
号楼
B



13

14



办公地址:上海市浦东区向城路
288
号国华金融大厦
8



法定代表人:路昊


客户服务电话:
400
-
111
-
5818


网址:
http://www.huaruisales.com






9
9
)名称:
江苏汇林保大免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:
南京市高淳区经济开发区古檀大道
47



办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路
105
号中环国际
1413



法定代表人:吴言林


客户服务电话:
025
-
66046166


网址:
http://www.huilinbd.com






96
)名称:奕丰免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1

A

201
室(入住深圳
市前海商务秘书有限公司)


办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场
A

17

1704




法定代表人:
TEO WEE HOWE


客户服务电话:
400
-
684
-
0500


网址:
www.ifastps.com.cn






97
)名称:北京唐鼎耀华免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
10

2

236



办公地址:北京市朝阳区建国门外大街
19

A

1505



法定代表人:张冠宇


客户服务电话:
400
-
819
-
9868


网址:
www.tdyhfund.com






9
8
)名称:西藏东方财富证券股份有限公司


注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城
10
栋楼


办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88
号金座东方财富大厦


法定代表人:陈宏


传真:
021
-
23586860


客户服务电话:
95357


网址:
http://www.18.cn






98
)名称:上海华夏财富投资管理有限公司


注册地址:上海市虹口区东大名路
6
87

1

2

2
68



办公地址:北京市西城区金融大街
33
号通泰大厦
B

8



法定代表人:毛淮平


联系人:张静怡


电话:
010
-
88066326


传真:
010
-
63136184


客户服务电话:
400
-
817
-
5666


网址:
www.amcfortune.com/







97
)名称:北京百度百盈免费韩国成人影片销售有限公司


注册地址:北京市海淀区上地十街
10

1

1

101


办公地址:北京市海淀区上地信息
路甲
9
号奎科科技大厦


法定代表人:张旭阳


电话:
010
-
61952703


传真:
010
-
61951007


客户服务电话:
95055
-
4


网址:
www.baiyingfund.com/











3
、免费韩国成人影片管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的
机构销售本免费韩国成人影片或变更上述销售机构,并

免费韩国成人影片管理人网站公示。

具体请以各发
售机构实际情况为准。



二、登记机构


名称:申万菱信免费韩国成人影片管理有限公司


住所:上海市中山南路
100

11



办公地址:上海市中山南路
100

11



邮政编码:
200010


法定代表人:
刘郎


电话:(
021

23261188


传真:(
021

23261199


联系人:
严嘉惠





三、出具法律意见书的律师事务所


名称:上海市通力律师事务所


住所:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



办公地址:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



负责人:俞卫锋



电话:(
021

31358666


传真:(
021

31358600


联系人:
陈颖华


经办律师:黎明、
陈颖华





四、审计免费韩国成人影片财产的会计师事务所


名称:毕马威华振
会计师事务所(特殊普通合伙)


注册地址:北京市东城区东长安街
1
号东方广场
2
座办公楼
8



办公地址:上海静安区南京西路
1266
号恒隆广场二期
16



法定代表人:邹俊


电话:(
010

8508 5000


传真:(
010

8508 5111


联系人:虞京京


经办注册会计师:王国蓓、虞京京



第六部分 免费韩国成人影片的募集




本免费韩国成人影片由本免费韩国成人影片管理人依照《免费韩国成人影片法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披
露办法》、免费韩国成人影片合同及其他有关规定募集,本次募集经中国证监会
证监许可

20
18

631
号文注册。



一、免费韩国成人影片基本情况


1
、免费韩国成人影片名称


申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资免费韩国成人影片


2
、免费韩国成人影片的类别


债券
型证券投资免费韩国成人影片


3
、免费韩国成人影片的运作方式


契约型开放式


4
、免费韩国成人影片存续期限


不定期


5

免费韩国成人影片份额的类别


本免费韩国成人影片根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将免费韩国成人影片份额分为
不同的类别。



在投资人认购
/
申购时,收取认购
/
申购费用,并不再从本类别免费韩国成人影片资产中计
提销售服务费的,称为
A
类免费韩国成人影片份额;不收取认购
/
申购费用,但从本类别免费韩国成人影片
资产中计提销售服务费的,称为
C
类免费韩国成人影片份额。



本免费韩国成人影片
A
类和
C
类免费韩国成人影片份额分别设置代码。由于免费韩国成人影片费用的不同,本基

A
类免费韩国成人影片份额和
C
类免费韩国成人影片份额将分别计算并公告免费韩国成人影片份额净值。



投资者可自行选择认购、申购的免费韩国成人影片份额类别。



免费韩国成人影片管理人可调整认
/
申购各类免费韩国成人影片份额的最低金额限制及规则。在不违反
法律法规、免费韩国成人影片合同的规定以及对免费韩国成人影片份额持有人利益无实质性不利影响的情况
下,经与免费韩国成人影片托管人协商一致,免费韩国成人影片管理人可增加、减少或调整免费韩国成人影片份额类别设
置、对免费韩国成人影片份额分类办法及规则进行调整,无需召开持有人大会,但免费韩国成人影片管理人
必须在开始调整之日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。



二、募集方式
和募集场所



本免费韩国成人影片通过各销售机构的免费韩国成人影片销售网点公开
发售,各销售机构的具体名单见
免费韩国成人影片份额发售公告以及免费韩国成人影片管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。



三、募集期


募集期限为自免费韩国成人影片份额发售之日起不超过
3
个月,具体募集时间以免费韩国成人影片份额
发售公告为准,请投资者就募集和认购事宜仔细阅读本免费韩国成人影片的免费韩国成人影片份额发售公告。



四、募集对象


符合法律法规规定的可投资于证券投资免费韩国成人影片的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资免费韩国成人影片的其他投
资人。



五、
免费韩国成人影片的最低募集份额总额和最低募集金额


本免费韩国成人影片的最低募集份额总额为
2
亿份,免费韩国成人影片募集金额不少于
2
亿元人民币。



六、认购时间


投资人可在募集期内前往本免费韩国成人影片销售机构的销售网点办理免费韩国成人影片份额认购手
续,具体的业务办理时间详见本免费韩国成人影片的免费韩国成人影片份额发售公告或各销售机构相关业务
办理规则。



七、认购手续


1
、投资人认购本免费韩国成人影片份额应提交的文件和办理的手续


投资者认购本免费韩国成人影片免费韩国成人影片份额,应开立申万菱信免费韩国成人影片管理有限公司开放式免费韩国成人影片
账户。募集期内,投资者可通过免费韩国成人影片管理人及其他销售机构的营业网点办理开户
和认购手续。



在募集期间,投资者认购本免费韩国成人影片免费韩国成人影片份额应当按照免费韩国成人影片管理人及其他销售机
构销售网点的规定,到相应的销售网点填写认购申请书,并按照其规定的方式全

缴纳认购款。



投资者认购本免费韩国成人影片份额应提交的文件和办理的手续详见本免费韩国成人影片的免费韩国成人影片份额
发售公告。



2
、认购的确认


投资者按照免费韩国成人影片合同的约定提交认购申请并交纳认购免费韩国成人影片份额的款项时,基
金合同成立;免费韩国成人影片销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代
表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于



认购申请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利,否则,
由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。



八、认购方式


1
、本免费韩国成人影片免费韩国成人影片份额初始面值为人民币
1.00
元,按初始面值发售。



2
、基
金份额的

购费用



1

本免费韩国成人影片对通过免费韩国成人影片管理人直销中心认购的养老金客户与除此之外的其
他投资人实施差别的认购费率,对通过直销中心认购的养老金客户实施特定认购
费率。养老金客户指基本养老免费韩国成人影片与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老免费韩国成人影片,包括全国社会保障免费韩国成人影片、可以投资免费韩国成人影片的地方社会
保障免费韩国成人影片、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老免费韩国成人影片监管部门认
可的新的养老免费韩国成人影片类型,免费韩国成人影片管理人将在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客
户外的其
他投资人。



A

免费韩国成人影片
份额的
认购费用

A

免费韩国成人影片
份额

投资人承担,
不列入免费韩国成人影片财产,
主要用于免费韩国成人影片的市场推广、销售、登记等免费韩国成人影片募集期间发生的各项费用。



本免费韩国成人影片
A

免费韩国成人影片
份额的认购费率如下表:


认购金额(元)


特定认购费率


认购费率


100
万以下


0.
18
%


0.60%


100
万(含)

3
00



0.
12
%


0.40%


3
00
万(含)

5
00



0.
06
%


0.20%


500
万(含)以上


300

/



1
,
000

/






2
)本免费韩国成人影片
C

免费韩国成人影片
份额不收取

购费。



3
、认购份额的计算



1

A
类免费韩国成人影片份额的

购份额计算


本免费韩国成人影片
A

免费韩国成人影片
份额


购费用采用前端收费模式
,即投资人在认购免费韩国成人影片
时缴纳认购费。登记机构根据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费
率并分别计算。



当认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:


净认购金额=认购金额
/

1
+认购费率)



认购费用=认购金额-净认购金额


认购份额=(净认购金额+认购资金利息)
/
免费韩国成人影片份额初始面值


当认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下



认购费用=固定金额


净认购金额
=
认购金额-认购费用


认购份额=(净认购金额+认购资金利息)
/
免费韩国成人影片份额初始面值


净认购金
额和认购份额的计算结果保留到小数点后两位,小数点两位以后的
部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由免费韩国成人影片财产承担。



举例说明:


假设某投资人(非养老金客户)认购本免费韩国成人影片
A

免费韩国成人影片份额
,认购金额
10,000
元,认购费率为
0.60%
,假定募集期间认购资金所得利息为
35.50
元且该笔认购
全部予以确认,则其可得到的免费韩国成人影片份额计算如下:


净认购金额
=10,000/

1+
0
.
6
0%

=9,940.36



认购费用
=10,000
-
9,940.36=59.64



认购份额
=

9,940.36+35.50

/1.00=9,975.86



即:该投资人投资
10,000
元认购本免费韩国成人影片
A

免费韩国成人影片
份额,认购费率为
0
.
6
0%

假定募集期间认购资金所得利息为
35.50
元,在免费韩国成人影片发售结束后,其所获得的
A
类免费韩国成人影片份额为
9,975.86
份。




2

C
类免费韩国成人影片份额的

购份额计算



购本免费韩国成人影片
C
类免费韩国成人影片份额不收取

购费用,登记机构根据单次

购金额计


购份额





购份额
=
(认购金额+认购资金利息)
/
免费韩国成人影片份额初始面值



购份额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的
收益或损失由免费韩国成人影片财产承担。



举例说明:


假设某投资人认购本免费韩国成人影片
C
类免费韩国成人影片份额,认购金额
10,000
元,假定募集期
间认购资金所得利息为
35.50
元且该笔认购全部予以确认,则其可得到的免费韩国成人影片份
额计算如下:


认购份额
=

10,000+35.50

/1.00=10,035.50




即:该投资人投资
10,000
元认购本免费韩国成人影片
C
类免费韩国成人影片份额,假定募集期间认购
资金所得利息为
35.50
元,在免费韩国成人影片发售结束后,其所获得的
C
类免费韩国成人影片份额为
10,035.50
份。



九、免费韩国成人影片份额的认购原则


1
、投资人在募集期内可以多次认购本免费韩国成人影片份额,
认购费按每笔认购申请单
独计算。

认购申请一经受理不得撤销




2

投资人在其
他销售机构首次单笔认购最低金额为人民币
10
元(含认购费,
下同),追加认购的单笔认购最低金额为人民币
10
元。投资人在直销中心首次单
笔认购最低金额为
10
元人民币,追加认购的单笔最低金额为
10
元人民币。



免费韩国成人影片管理人对募集期间的单个投资人的累计认购金额不设上限限制。

但是如
本免费韩国成人影片单一投资者累计认购的免费韩国成人影片份额数达到或者超过免费韩国成人影片总份额的
50%
,免费韩国成人影片
管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。免费韩国成人影片管理人接
受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资者变相规避前述
50%
比例要求的,
免费韩国成人影片管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的免费韩国成人影片份额数以基
金合同生效后登记机构的确认为准。



3
、免费韩国成人影片管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况,调整认购的数额限
制,免费韩国成人影片管理人最迟应于调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上予以公告。



4
、投资者认购时,须按照销售机构规定的方式备足全额缴纳认购的金额的
款项。



5
、具体规则请参照申万菱信免费韩国成人影片管理有限公司直销中心和各免费韩国成人影片销售机构
的规定。



十、募集资金利息的处理方式


本免费韩国成人影片的有效认购款项在免费韩国成人影片募集期间产生的利息在免费韩国成人影片合同生效后将折

为免费韩国成人影片份额,归免费韩国成人影片份额持有人所有。利息转份额以登记机构的记录为准。



十一、募集资金的保管


免费韩国成人影片管理人应将免费韩国成人影片募集期间募集的资金存入专门账户,在免费韩国成人影片募集行为结
束前,任何人不得动用。




第七部分 免费韩国成人影片合同的生效




一、免费韩国成人影片备案和免费韩国成人影片合同生效


本免费韩国成人影片自免费韩国成人影片份额发售之日起
3
个月内,在免费韩国成人影片募集份额总额不少于
2
亿份,
免费韩国成人影片募集金额不少于
2
亿元人民币且免费韩国成人影片认购人数不少于
200
人的条件下,免费韩国成人影片
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止免费韩国成人影片发售,免费韩国成人影片管理人应当自基
金募集期结束之日起
10
日内聘请法
定验资机构验资,自收到验资报告之日起
10
日内,向中国证监会提交验资报告,办理免费韩国成人影片备案手续。



免费韩国成人影片募集达到免费韩国成人影片备案条件的,自免费韩国成人影片管理人办理完毕免费韩国成人影片备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起,免费韩国成人影片合同生效;否则免费韩国成人影片合同不生效。免费韩国成人影片管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对免费韩国成人影片合同生效事宜予以公告。免费韩国成人影片
管理人应

免费韩国成人影片
募集期间募集

资金
存入
专门
账户
,在免费韩国成人影片募集行为结束前
,任何人不得
动用。



二、免费韩国成人影片合同不能生效时募集资金的处理方式


如果募集期限届满,未满足免费韩国成人影片备案条件,免费韩国成人影片管理人应当承担下列责任:


1
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;


2
、在免费韩国成人影片募集期限届满后
30
日内返还投资者已缴纳的款项,并加计韩国三级电影网站同
期活期存款利息;


3
、如免费韩国成人影片募集失败,免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人及销售机构不得请求报酬。

免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人和销售机构为免费韩国成人影片募集支付之一切费用应由各方各自承
担。



三、免费韩国成人影片存续期内的免费韩国成人影片份额持有人数量和资产规模


免费韩国成人影片合同生效后,连续
20
个工作日出现免费韩国成人影片份额持有人数量不满
200
人或
者免费韩国成人影片资产净值低于
5000
万元情形的,免费韩国成人影片管理人应当在定期报告中予以披露;
连续
60
个工作日出现前述情形的,本免费韩国成人影片将根据
免费韩国成人影片合同的约定进入清算程序
并终止,而无需召开免费韩国成人影片份额持有人大会审议。



法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。




第八部分 免费韩国成人影片份额的申购与赎回






申购和赎回场所


本免费韩国成人影片的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由免费韩国成人影片管理人
在相关公告中列明。免费韩国成人影片管理人可根据情况变更或增减销售机构,并

免费韩国成人影片管理
人网站公示。免费韩国成人影片投资者应当在销售机构办理免费韩国成人影片销售业务的营业场所或按销售
机构提供的其他方式办理免费韩国成人影片份额的申购与赎回。




、申购和赎回的开放日及时间


1
、开放日及开放时间


投资人在开
放日办理免费韩国成人影片份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但免费韩国成人影片管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或免费韩国成人影片合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。



免费韩国成人影片合同生效后,若出现新的证券交易市场、期货交易市场、证券交易所、
期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,免费韩国成人影片管理人将视情况对前述开放日及
开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。



2
、申购、赎回开始日及业务办理时间


免费韩国成人影片管理人自免费韩国成人影片合同生效之日起不超过
3
个月开始办理申购,具体业务办

时间在申购开始公告中规定。



免费韩国成人影片管理人自免费韩国成人影片合同生效之日起不超过
3
个月开始办理赎回,具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。



在确定申购开始与赎回开始时间后,免费韩国成人影片管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。



免费韩国成人影片管理人不得在免费韩国成人影片合同约定之外的日期或者时间办理免费韩国成人影片份额的申购、
赎回或者转换。投资人在免费韩国成人影片合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的,其免费韩国成人影片份额申购、赎回价格为下一开放日免费韩国成人影片份额
申购、赎回的价格。




、申购与赎回的原则


1


未知价


原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的免费韩国成人影片份额净



值为基准进行计算;


2


金额申购、份额赎回


原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


3
、当日的申购与赎回申请可以在免费韩国成人影片管理人规定的时间以内撤销

在当日
的开放时间结束后不得撤销;


4
、赎回遵循

先进先出


原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
序赎回。



免费韩国成人影片管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。免费韩国成人影片管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。




、申购与赎回的程序


1
、申购和赎回的申请方式


投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。



投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理
规则等在遵守免费韩国成人影片合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为
准。



2
、申购和赎回的款项支付


投资人申购免费韩国成人影片份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申

成立;
登记机构确认免费韩国成人影片份额时,申购生效。免费韩国成人影片份额持有人在提交赎回申请
时,必须有足够的份额余额,则赎回成立,登记机构确认赎回时,赎回生效




投资人
T
日的
赎回申请
经本免费韩国成人影片的登记机构确认生效
后,基
金管理人将在
T

7
日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回
或免费韩国成人影片合同载明的其他暂
停赎回或延缓支付赎回款项的情形
时,款项的支付办法参照免费韩国成人影片合同有关条款处
理。



免费韩国成人影片管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述业务办理时间进行调整,
并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上提前公告。



3
、申购和赎回申请的确认


免费韩国成人影片管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(
T
日),在正常情况下,本免费韩国成人影片登记机构在
T+1
日内(包括该日)
对该交易的有效性进行确认。投资人应在
T+2
日后(包括该日)及时到销
售网



点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申
购款项
本金
退还给投资人。



销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请
的确认情况,投资者应及时查询,否则如因申请未得到登记机构的确认而产生的
后果,由投资人自行承担。




、申购和赎回的数量限制


1
、申购金额的限制


投资人在其他销售机构办理免费韩国成人影片份额申购时,首次申购单笔最低金额为
1
元人民币(含申购费),追加申购单笔最低金额为
1
元人民币(含申购费)。通

直销中心首次申购单笔最低金额为
10
元人民币(含申购费),追加申购单笔最低
金额为
10
元人民币(含申购费)。本免费韩国成人影片直销中心单笔申购最低金额可由免费韩国成人影片管
理人酌情调整。



投资人将当期分配的免费韩国成人影片收益转购免费韩国成人影片份额或采用定期定额投资计划时,不
受最低申购金额的限制。



其他销售机构的销售网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点
最低金额的限制。免费韩国成人影片管理人可根据市场情况,调整首次申购的最低金额。



投资人可多次申购,对单个投资人累计持有份额不设上限限制
,但单一投资
者持有免费韩国成人影片份额数不得达到或超过免费韩国成人影片份额总数的
50%
(在免费韩国成人影片运
作过程中因基
金份额赎回等情形导致被动达到或超过
50%
的情形除外)
。法律法规、中国证监
会另有规定的除外。



2
、赎回份额的限制


免费韩国成人影片份额持有人在销售机构赎回时,每笔赎回申请不得低于
1
份免费韩国成人影片份额
(但交易账户内剩余免费韩国成人影片份额不足
1
份的除外);免费韩国成人影片份额持有人在销售机构(网
点)的某一交易账户内免费韩国成人影片份额不足
1
份的,应一次性全部赎回。



3

当接受申购申请对存量免费韩国成人影片份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
免费韩国成人影片管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或免费韩国成人影片单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停免费韩国成人影片申购等措施,切实保护存量免费韩国成人影片份额持
有人的合法权益。

免费韩国成人影片管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对免费韩国成人影片规模予以控



制。



4

免费韩国成人影片管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定
申购金额和赎回份额的数量限制。免费韩国成人影片管理人必须在调整实施前依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。




、申购费用与赎回费用


1
、免费韩国成人影片份额的申购费用



1

本免费韩国成人影片对通过免费韩国成人影片管理人直销中心申购的养老金客户与除此之外的其
他投资人实施差别的申购费率,对通过直销中心申购的养老金客户实施特定申购
费率。养老金客户指基本养老免费韩国成人影片与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老免费韩国成人影片,包括全国社会保障免费韩国成人影片、可以投资免费韩国成人影片的地方社会
保障免费韩国成人影片、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老免费韩国成人影片监管部门认
可的新的养老免费韩国成人影片类型,免费韩国成人影片管理人将在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客
户外的其他投资人。



A

免费韩国成人影片份额
的申购费用由
A

免费韩国成人影片
份额

投资人承担,不列入免费韩国成人影片
财产

用于免费韩国成人影片的市场推广、销售、登记等各项费用。



本免费韩国成人影片
A

免费韩国成人影片
份额的申购费率如下表:


申购金额(元)

特定申购费率

申购费率

100万以下

0.24%

0.80%

100万(含)—300万

0.15%

0.50%

300万(含)—500万

0.09%

0.30%

500万(含)以上

300元/笔

1,000元/笔




2
)本免费韩国成人影片
C

免费韩国成人影片
份额不收取申购费。



2
、免费韩国成人影片份额的赎回费用


本免费韩国成人影片
A
类、
C
类免费韩国成人影片份额均收取赎回费

赎回费用由赎回免费韩国成人影片份额的基
金份额持有人承担,在免费韩国成人影片份额持有人赎回免费韩国成人影片份额时收取。对于持续持有期不
少于7日的投资者,赎回费归入免费韩国成人影片财产的比例为赎回费总额的
25%
,未计入基
金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费



持续持有期少于
7
日的
投资者收取不低于
1.5%
的赎回费并全额计入免费韩国成人影片财产。




本免费韩国成人影片
A
类、
C

免费韩国成人影片份额的赎回费率如下表:


持有期限

赎回费率

7日以内

1.50%

7日(含)—90日

0.10%

90日(含)以上

0.00%



3

免费韩国成人影片管理人可以在免费韩国成人影片合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。



4

免费韩国成人影片管理人可以在不违反法律法规规定及免费韩国成人影片合同约定以及对
免费韩国成人影片
份额
持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定免费韩国成人影片促销计划,定期或
不定期地开展免费韩国成人影片促销活动。




、申购份额与赎回金额的计算


1
、申购份额计算



1

A
类免费韩国成人影片份额的申购份额计算


本免费韩国成人影片
A

免费韩国成人影片
份额
的申购费用采用前端收费模式(即申购免费韩国成人影片时缴纳申
购费)。申购金额包括申购费用和净申购金额。登记机构根据单次申
购的实际确
认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。



当申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:


净申购金额=申购金额
/

1
+申购费率)


申购费用=申购金额-净申购金额


申购份额=净申购金额
/T

A

免费韩国成人影片份额净值


当申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:


申购费用=固定金额


净申购金额
=
申购金额-申购费用


申购份额=净申购金额
/T

A

免费韩国成人影片份额净值


净申购金额以四舍五入方式保留到小数点后两位。申购份额计算结果按四舍
五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由免费韩国成人影片财产承担。



举例说明:


某投资人(非养老金客户)投资
10,000
元申购
A

免费韩国成人影片份额,对应费率为



0.80%
,假设申购当日
A

免费韩国成人影片份额的免费韩国成人影片份额净值为
1.1320
元,则其可得到的
申购份额为:


净申购金额
=10,000/

1+0.80%

=9,920.63



申购费用
=10,000
-
9,920.63=79.37



申购份额
=9,920.63/1.1320=8,763.81



即:该投资人投资
10,000
元申购
A

免费韩国成人影片份额,对应费率为
0.80%
,假设
申购当日
A

免费韩国成人影片份额的免费韩国成人影片份额净值为
1.1320
元,则可得到
8,763.81

A

免费韩国成人影片份额。




2

C
类免费韩国成人影片份额的申购份额计算


申购本免费韩国成人影片
C
类免费韩国成人影片份额不收取申购费用,登记机构根据单次申购金额计
算申购份额




申购份额
=
申购金额
/T

C

免费韩国成人影片份额净值


申购份额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的
收益或损失由免费韩国成人影片财产承担。



2
、赎回金额计算


免费韩国成人影片份额持有人
在赎回
A

/
C
类免费韩国成人影片份额时需缴纳一定的赎回费用。计算
公式如下:


赎回总金额=赎回份额
×T

该类
免费韩国成人影片份额净值


赎回费=赎回总金额
×
赎回费率


净赎回金额=赎回总金额-赎回费


赎回金额单位为人民币元,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点
后两位,由此产生的收益或损失由免费韩国成人影片财产享有或承担。



举例说明:


某免费韩国成人影片份额持有人持有
10,000

A

免费韩国成人影片份额
7
日后(未满
90

)决定赎
回,对应的赎回费率为
0.
1
0%
,假设赎回当日
A

免费韩国成人影片份额的免费韩国成人影片份额净值是
1.1320
元,则可得到的净赎回金额为:


赎回总金额
=10,000×1.1320=11,320.00



赎回费用
=11,320.00×0.
1
0%=
11
.
32



净赎回金额
=11,320.00
-
11
.
32
=11,
308
.
68




即:该免费韩国成人影片份
额持有人持有
10,000

A

免费韩国成人影片份额
7
日后(未满
90

)赎
回,对应的赎回费率为
0.
1
0%
,假设赎回当日
A

免费韩国成人影片份额的免费韩国成人影片份额净值是
1.1320
元,则可得到的净赎回金额为
11,
308
.
68
元。



3
、免费韩国成人影片份额净值计算


本免费韩国成人影片分为
A
类和
C
类两类免费韩国成人影片份额,两类免费韩国成人影片份额单独设置免费韩国成人影片代码,
分别计算和公告免费韩国成人影片份额净值。



T

某类
免费韩国成人影片份额净值=
T
日闭市后的
该类
份额免费韩国成人影片资产净值
/T

该类
份额
的免费韩国成人影片份额总数。



本免费韩国成人影片各类免费韩国成人影片份额净值的计算,均保留到小数点后
4
位,小数点后第
5
位四舍五入,由此产生的收益或损失由免费韩国成人影片财产承担。

但如
遇特殊情况,为保护
免费韩国成人影片份额持有人利益,免费韩国成人影片管理人与免费韩国成人影片托管人协商一致,可阶段性调整免费韩国成人影片份
额净值计算精度并进行相应公告,无需召开免费韩国成人影片份额持有人大会审议。

T
日的基
金份额净值在当天收市后计算,并在
T+1
日内公告。遇特殊情况,经中国证监
会同意,可以适当延迟计算或公告。



4
、当发生大额申购或赎回情形时,免费韩国成人影片管理人可以采用摆动定价机制,以
确保免费韩国成人影片估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规及监管部门、
自律组织的规定。




、拒绝或暂停申购的情形


发生下列情况时,免费韩国成人影片管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:


1
、因不可抗力导致免费韩国成人影片无法正常运作。



2
、发生免费韩国成人影片合同规定的暂停免费韩国成人影片资产估值情况时。



3
、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致免费韩国成人影片管理人无法计算当日
免费韩国成人影片资产净值。



4
、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有免费韩国成人影片份额持有人利益时。



5
、免费韩国成人影片资产规模过大,使免费韩国成人影片管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对免费韩国成人影片业绩产生负面影响,或发生其他损害现有免费韩国成人影片份额持有人利益的情形。



6

免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人、免费韩国成人影片销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、免费韩国成人影片登记系统或免费韩国成人影片会计系统无法正常运行。



7

免费韩国成人影片管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有免费韩国成人影片



份额的比例达到或者超过
50%
,或者变相规避
50%
集中度的情形时。



8
、申请超过免费韩国成人影片管理人设定的免费韩国成人影片总规模、单日净申购比例上限、单一投
资者单日或单笔申购金额上限的。



9
、当前一估值日免费韩国成人影片资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与免费韩国成人影片托管人协商确
认后,免费韩国成人影片管理人应当暂停接受申购申请。



10

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。



发生上述第
1

2

3

5

6

9

10
项暂停申购情形
之一且基
金管理人决定
暂停申购
时,免费韩国成人影片管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如
果投资人的申购申请被
全部或部分
拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。

免费韩国成人影片管理人及免费韩国成人影片托管人不承担该退回款项产生的利息的损失。

在暂停申购的情
况消除时,免费韩国成人影片管理人应及时恢复申购业务的办理。




、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形


发生下列情形时,免费韩国成人影片管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:


1
、因不可抗力导致免费韩国成人影片管理人不能支付赎回款项。



2
、发生免费韩国成人影片合同规定的暂停免费韩国成人影片资产估值情况时。



3
、证券、期货交易所交易时间非正
常停市,导致免费韩国成人影片管理人无法计算当日
免费韩国成人影片资产净值。



4
、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。



5

发生继续接受赎回申请将损害现有免费韩国成人影片份额持有人利益的情形时。



6
、当前一估值日免费韩国成人影片资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与免费韩国成人影片托管人协商确
认后,免费韩国成人影片管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受免费韩国成人影片赎回申请。



7

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。



发生上述除第
4
项以外的情形之一且免费韩国成人影片管理人决定暂停赎回或延缓支付
赎回款项时,免费韩国成人影片管理人应在当日报中国证监会备
案,已确认的赎回申请,免费韩国成人影片
管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占
申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第
4



项所述情形,按免费韩国成人影片合同的相关条款处理。免费韩国成人影片份额持有人在申请赎回时可事先
选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,免费韩国成人影片管理人
应及时恢复赎回业务的办理并公告。



十、巨额赎回的情形及处理方式


1
、巨额赎回的认定


若本免费韩国成人影片单个开放日内的免费韩国成人影片份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上免费韩国成人影片
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及免费韩国成人影片转换中转
入申请份额
总数后的余额)超过前一工作日的免费韩国成人影片总份额的
10%
,即认为是发生了巨额赎回。



2
、巨额赎回的处理方式


当免费韩国成人影片出现巨额赎回时,免费韩国成人影片管理人可以根据免费韩国成人影片当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。




1
)全额赎回:当免费韩国成人影片管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。




2
)部分延期赎回:当免费韩国成人影片管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对免费韩国成人影片资产净值造成较大
波动时,免费韩国成人影片管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日免费韩国成人影片总份额的
10%
的前提下,可对其余
赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理该单个账户的赎回份额;对于
未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延
期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎
回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的
该类
免费韩国成人影片份额净值为基础计算赎回
金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额
的限制。

若免费韩国成人影片发生巨额赎回,在出现单个免费韩国成人影片份额持有人超过免费韩国成人影片总份额
20%
的赎回申请(“大额赎回申请人”)情形下,免费韩国成人影片管理人应当对大额赎回申请人的
赎回申请延期办理,即按照保护其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)利益的原
则,免费韩国成人影片管理人应当优先确认小额赎回申请人的赎回申请,具体为:如小额赎回
申请人的赎回申请在当日被全部确认,则免费韩国成人影片管理人在当日接受赎回比例不低于



上一开放日免费韩国成人影片总份额的
10%
的前提下,在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎
回申请人的赎回申请按比例确认,对大额赎回申请人未予确
认的赎回申请延期办
理;如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认,则免费韩国成人影片管理人在当日接
受赎回比例不低于上一开放日免费韩国成人影片总份额的
10%
的前提下,在可接受赎回申请的
范围内对小额赎回申请人的赎回申请按比例确认,对全部未确认的赎回申请(含
小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请)延期办理。

延期办理的具体程序,按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理;同时,
免费韩国成人影片管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。



3
、暂停赎回


本免费韩国成人影片连续
2
个开放日以上
(

2
个开放日
)
发生巨额赎回,如免费韩国成人影片管理人认
为有必要,可暂停接受免费韩国成人影片的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项,但不得超过
20
个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。



4
、巨额赎回的公告


当发生巨额赎回并延期办理时,免费韩国成人影片管理人应当通过邮寄、传真或者招募说
明书规定的其他方式在
3
个交易日内通知免费韩国成人影片份额持有人,说明有关处理方法,
并在
2
日内
在指定媒介上予以公告。





、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告


1
、发生上述暂停申购或赎回情况的,免费韩国成人影片管理人

在规定期限内在指定媒
介上刊登暂停公告。



2
、如发生暂停的时间为
1
日,免费韩国成人影片管理人应于重新开放日,在指定媒介上
刊登免费韩国成人影片重新开放申购或赎回公告,并公布最近
1
个工作日的
各类
免费韩国成人影片份额净值。



3

如发生暂停的时间超过
1
日,免费韩国成人影片管理人可以根据暂停申购或赎回的时
间,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告,并公告最
近一个开放日的各类免费韩国成人影片份额净值;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新
开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。





、免费韩国成人影片转换


免费韩国成人影片管理人可以根据相关法律法规以及免费韩国成人影片合同的规定决定开办本免费韩国成人影片与
免费韩国成人影片管理人管理的其他免费韩国成人影片之间的转换业务,免费韩国成人影片转换可以收
取一定的转换费,
相关规则由免费韩国成人影片管理人届时根据相关法律法规及免费韩国成人影片合同的规定制定并公告,并



提前告知免费韩国成人影片托管人与相关机构。





、免费韩国成人影片份额的转让


在法律法规允许且条件具备的情况下,免费韩国成人影片管理人可受理免费韩国成人影片份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理免费韩国成人影片份额的过户登记。免费韩国成人影片管理人拟受理免费韩国成人影片份额转让业务的,将提前公告,
免费韩国成人影片份额持有人应根据免费韩国成人影片管理人公告的业务规则办理免费韩国成人影片份额转让业务。





、免费韩国成人影片的非交易过户


免费韩国成人影片的非交易过户是指免费韩国成人影片登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本免费韩国成人影片免费韩国成人影片份额的投资
人。



继承是指免费韩国成人影片份额持有人死亡,其持有的免费韩国成人影片份额由其合法的继承人继承;
捐赠指免费韩国成人影片份额持有人将其合法持有的免费韩国成人影片份额捐赠给福利性质的免费韩国成人影片会或社
会团体;司法强制执行是指依据生效司法文书和协助执行通知书要求登记机构将
免费韩国成人影片份额持有人持有的免费韩国成人影片份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理
非交易过户必须提供免费韩国成人影片登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易
过户申请按免费韩国成人影片登记机构的规定办
理,并按免费韩国成人影片登记机构规定的标准收费。





、免费韩国成人影片的转托管


免费韩国成人影片份额持有人可办理已持有免费韩国成人影片份额在不同销售机构之间的转托管,免费韩国成人影片
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。





、定期定额投资计划


免费韩国成人影片管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由免费韩国成人影片管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于免费韩国成人影片管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。





、免费韩国成人影片份额的冻结、解冻和质押


免费韩国成人影片登记机构只受理国家有权机关依法要求的免费韩国成人影片份额的冻结与解
冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。



如相关法律法规允许免费韩国成人影片管理人办理免费韩国成人影片份额的质押业务或其他免费韩国成人影片业务,



免费韩国成人影片管理人将制定和实施相应的业务规则。




第九部分 免费韩国成人影片的投资




一、投资目标


本免费韩国成人影片在严格控制风险的前提下,努力追求免费韩国成人影片资产的长期稳健增值,力争
实现超越业绩比较基准的投资回报。



二、投资范围


本免费韩国成人影片的投资范围是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市
交易的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超
短期融资券
、次级债、政府支持机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交
易可转债的纯债部分、债券回购、韩国三级电影网站存款(包括协议存款、定期存款及其他银
行存款)、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许
免费韩国成人影片投资的其他金融工具。



本免费韩国成人影片不参与股票、权证等权益类资产的投资,也不参与可转换债券(可分
离交易可转债的
纯债
部分除外)、可交换债券投资。



如法律法规或监管机构以后允许免费韩国成人影片投资其他品种,免费韩国成人影片管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围




本免费韩国成人影片的投资组合比例为:本免费韩国成人影片投资于债券资产的比例不低于免费韩国成人影片资产的
80%
。每个交易日日终,
在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,
持有现金或者
到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于免费韩国成人影片资产净值的
5%
,其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,免费韩国成人影片管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。



三、投资策略


本免费韩国成人影片以中长期利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏观政策方向及收益
率曲线分析,在严格控制流动性风险和信用风险等风险的基础上,实施积极的债
券投资组合管理,以期获取较高的债券组合投资收益。


1

债券投资策略

本免费韩国成人影片将根据当前宏观经济形势、金融市场环境,积极运用基于债券研究的


各种投资分析技术,寻找有利的市场投资机会。通过债券品种的动态配置与优化
配比,动态调整固定收益证券组合的久期、韩国三级电影网站间市场和交易所市场的投资比重,
并相应调整不同债券品种间的配比,以期在较低风险条件下获得较高的、稳定的
投资收益。



1

利率预期策略

主要是指根据国内外宏观经济走势与国家财政政策货币政策取向,同时考虑
金融市场中市场短期利率水平和其他经济指标的走势,预测未来利率走势。在宏
观经济上,免费韩国成人影片管理人着重宏观经济运行质量、国内外经济相互间联系。在金融
市场上,免费韩国成人影片管理人着重分析金融市场资金流动与供求变化、金融市场短期利率
水平的变动等。利率的未来走势将对债券市场整体行情产生最重要的影响,免费韩国成人影片
管理人将在利率预期的基础上对债券市场进行战略性资产配置。



2

收益率曲线策略

未来利率走势将对不同到期期限的债券品种产生不同的影响,从而对市场的
收益率曲线形状产生影响。收益率曲线策略是指通过考察市场收益率曲线的动态
变化,从中总结归纳出债券市场波动特征,寻求在一段时间内获取因收益率曲线
形状变化而导致的债券价格变化所产生的收益。在对组合久期整体调整的基础上,
免费韩国成人影片管理人将比较分析子弹策略、杠铃策略和梯子策略在不同市场环境下的表现,
构建优化组合获取市场收益。



3

信用债投资策略

信用债一般是指除国债、央行票据和政策性金融债之外的非国家信用的固定
收益类金融工具,因此除上述投资策略以外,本免费韩国成人影片还将结合以下投资策略分析
信用债投资比例和进行信用债投资:

1

基于市场信用利差曲线的策略

市场信用利差曲线的变动主要取决于两个方面:其一是宏观经济环境的变化,
当宏观经济环境良好时,企业盈利能力提升,现金流充裕,市场信用利差曲线便
会收窄,反之则不然;其二是信用债市场容量、信用债结构、流动性等市场因子
的变化趋势,当这些因素导致信用债市场供需关系发生变化时,便会影响到市场
信用利差曲线的变动。本免费韩国成人影片将综合考虑上述因子,预测信用债的市场信用利差
水平,以动态调整信用债的投资比例。



2

基于信用债本身的信用分析策略

本免费韩国成人影片基于信用债本身的信用分析策略主要是通过建立信用评级体系分析
信用债的信用风险。研究员将根据债券发行人自身状况的变化,包括公司产权状
况、法人治理结构、管理水平、经营状况、财务质量、抗风险能力等变化对信用
级别产生的影响综合评价出债券发行人信用风险,评价债券的信用级别。同时,
免费韩国成人影片管理人通过分析任意时间段不同债券的历史利差情况,统计出历史利差的均
值和波动度,从而挖掘相对价值被低估的信用债。


2

资产支持证券投资策略

在严格控制投资风险的前提下,本免费韩国成人影片将从信用风险、流动性风险、利率风
险、税收因素和提前还款因素等方面综合评估资产支持证券的投资品种,选择低
估的品种进行投资。


3

国债期货投资策略

本免费韩国成人影片将按照相关法律法规的规定,以套期保值为目的,结合对宏观经济形
势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析,对国债期货和现货基差、
国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控,在追求免费韩国成人影片资产安全的基础
上,力求实现免费韩国成人影片资产的中长期稳定增值。同时,在符合相关法律法规的前提下,
本免费韩国成人影片在运用国债期货投资控制风险的基础上,通过国债期货对债券的多头替代
和稳健资产仓位的增加,以及国债期货与债券的多空比例调整,以期获取组合的
稳定收益。



四、投资限制


1
、组合限制


免费韩国成人影片的投资组合应遵循以下限制:



1
)本免费韩国成人影片对债券资产的投资比例不低于免费韩国成人影片资产的
80%




2

本免费韩国成人影片
每个交易日日终,
在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,

有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于免费韩国成人影片资产净值的
5%

其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等




3
)本免费韩国成人影片持有一家公司发行的证券,其市值不超过免费韩国成人影片资产净值的
10%




4
)本免费韩国成人影片管理人管理的全部免费韩国成人影片持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的
10%





5
)本免费韩国成人影片投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
免费韩国成人影片资产净值的
10%




6
)本免费韩国成人影片持有的全部资产支持证券,其市值不得超过免费韩国成人影片资产净值的
20%




7
)本免费韩国成人影片持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超

该资产支持证券规模的
10%




8
)本免费韩国成人影片管理人管理的全部免费韩国成人影片投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%




9
)本免费韩国成人影片应投资于信用级别评级为
BBB
以上(含
BBB
)的资产支持证
券。免费韩国成人影片持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应
在评级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



10
)本免费韩国成人影片进入全国韩国三级电影网站间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的
40%
,在全国韩国三级电影网站间同业市场中的债券回购最长期限为
1
年,债券
回购到期后不展期;



11
)本免费韩国成人影片资产总值
不得超过免费韩国成人影片资产净值的
140%




12
)本免费韩国成人影片若参与国债期货交易,需遵守下列投资比例限制:


1
)本免费韩国成人影片在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基
金资产净值的
15%



2
)本免费韩国成人影片在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过免费韩国成人影片
持有的债券总市值的
30%



3
)本免费韩国成人影片在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额
不得超过上一交易日免费韩国成人影片资产净值的
30%



4
)本免费韩国成人影片所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、
卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合免费韩国成人影片合同关于债
券投资比例
的有关约定;



13

本免费韩国成人影片主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过免费韩国成人影片资产净值

15%
,因证券市场波动、免费韩国成人影片规模变动等免费韩国成人影片管理人之外的因素致使免费韩国成人影片不符
合前款所规定比例限制的,免费韩国成人影片管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;



14

本免费韩国成人影片与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与免费韩国成人影片合同约定的投资范围



保持一致;



15
)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。



除上述第

2
)、(
9
)、(
13
)、(
14

项另有约定
外,
因证券
/
期货市场波
动、
证券发行人合并、免费韩国成人影片规模变动等免费韩国成人影片管理人之外的因素致使免费韩国成人影片投资比例不符
合上述规定投资比例的,免费韩国成人影片管理人应当在
10
个交易日内进行调整,但中国证
监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。



免费韩国成人影片管理人应当自免费韩国成人影片合同生效之日起
6
个月内使免费韩国成人影片的投资组合比例符
合免费韩国成人影片合同的有关约定。期间,本免费韩国成人影片的投资范围、投资策略应当符合免费韩国成人影片合同
的约定。免费韩国成人影片托管人对免费韩国成人影片的投资的监督与检查自免费韩国成人影片合同生效日起开始。



法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本免费韩国成人影片,免费韩国成人影片管理人在
履行适当程序后,则本免费韩国成人影片投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行
,且该
等事项无需召开免费韩国成人影片份额持有人大会




2
、禁止行为


为维护免费韩国成人影片份额持有人的合法权益,免费韩国成人影片财产不得用于下列投资或者活动:



1
)承销证券;



2
)违反规定向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)买卖其他免费韩国成人影片份额,但是中国证监会另有规定的除外;



5
)向其免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



7
)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。



免费韩国成人影片管理人运用免费韩国成人影片财产买卖免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,
或者从事其他重大关联交易的,应当符合免费韩国成人影片的投资目标和投资策略,遵循免费韩国成人影片
份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到免费韩国成人影片托管人的同意,并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交免费韩国成人影片管理人董事会审议,并经过三分之二
以上的独立董事通过。免费韩国成人影片管理人董事会应至少每半
年对关联交易事项进行审查。



如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,在履行适当程序后,本



免费韩国成人影片可不受上述规定的限制
,且该等事项无需召开免费韩国成人影片份额持有人大会




五、业绩比较基准


业绩比较基准为:
中国债券总指数
(
全价
)
收益率×
90%+
韩国三级电影网站活期存款利率
(税后)×
10%


中国债券总指数
是由中央国债登记结算有限
责任
公司编制的具有代表性的
债券市场指数。根据本免费韩国成人影片的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够
客观、合理地反映本免费韩国成人影片的风险收益特征。



如果今后法律法规发生变化,或者证券市场中有其他代表性更强或者更科学
客观的
业绩比较基准适用于本免费韩国成人影片时,本免费韩国成人影片管理人可以依据维护免费韩国成人影片份额持有
人合法权益的原则,与免费韩国成人影片托管人协商一致,并按监管部门要求履行适当程序以
后变更业绩比较基准并及时公告,该等变更无需召开免费韩国成人影片份额持有人大会。

如果
本免费韩国成人影片业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,免费韩国成人影片管理人可以按相关监
管部门要求履行相关手续后,依据维护免费韩国成人影片份额持有人合法权益的原则,选取相
似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开免费韩国成人影片份额持有人
大会。



六、风险收益特征


本免费韩国成人影片为债券型免费韩国成人影片,其预期风险和预期收益低于股票型及混合型免费韩国成人影片,高
于货币
市场免费韩国成人影片。



七、免费韩国成人影片管理人代表免费韩国成人影片行使债权人权利的处理原则及方法


1
、有利于免费韩国成人影片资产的安全与增值;


2
、免费韩国成人影片管理人按照国家有关规定代表免费韩国成人影片独立行使债权人权利,保护免费韩国成人影片
份额持有人的利益。



八、免费韩国成人影片投资组合报告


本投资组合报告所载数据截止日为
201
9

9

3
0
日,本报告中所列财务数
据未经审计。



1 报告期末免费韩国成人影片资产组合情况

序号


项目


金额
(

)


占免费韩国成人影片总
资产的比例
(%)


1


权益投资


-


-







其中:股票


-


-


2


固定收益投资


161,926,000.00


91.07





其中:债券


161,926,000.00


91.07





资产支持证券


-


-


3


贵金属投资


-


-


4


金融衍生品投资


-


-


5


买入返售金融资产


11,000,136.50


6.19





其中:买断式回购的买入返售金融资产


-


-


6


韩国三级电影网站存款和结算备付金合计


1,824,631.54


1.03


7


其他各项资产


3,055,990.40


1.72


8


合计


177,806,758.44


100.00




注:本免费韩国成人影片未开通港股通交易机制投资于港股。



2 报告期末按免费韩国成人影片分类的股票投资组合

2.1报告期末按免费韩国成人影片分类的境内股票投资组合

本免费韩国成人影片本报告期末未持有股票。



2.2报告期末按免费韩国成人影片分类的港股通投资股票投资组合

本免费韩国成人影片未开通港股通交易机制投资于港股。



3 报告期末按公允价值占免费韩国成人影片资产净值比例大小排序的前十名股票投资明


本免费韩国成人影片本报告期末未持有股票。



4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号


债券品种


公允价值
(

)


占免费韩国成人影片资产净值比例
(

)


1


国家债券


-


-


2


央行票据


-


-


3


金融债券


49,841,000.00


28.82





其中:政策性金融债


49,841,000.00


28.82


4


企业债券


50,611,000.00


29.27


5


企业短期融资券


10,016,000.00


5.79





6


中期票据


51,458,000.00


29.76


7


可转债(可交换债)


-


-


8


同业存单


-


-


9


其他


-


-


10


合计


161,926,000.00


93.63




5 报告期末按公允价值占免费韩国成人影片资产净值比例大小排序的前五名债券投资明





债券代码

债券名称

数量(张)

公允价值(元)

占免费韩国成人影片资产
净值比例
(%)

1

190401


19
农发
01


400,000.00


39,840,000.00


23.04


2

10180045
4


18
越秀集团
MTN002


100,000.00


10,404,000.00


6.02


3

10175403
6


17
中航工
MTN001


100,000.00


10,349,000.00


5.98


4

10176901
4


17
首旅
MTN001B


100,000.00


10,316,000.00


5.97


5

152043


18
济西投


100,000.00


10,253,000.00


5.93




6 报告期末按公允价值占免费韩国成人影片资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细

本免费韩国成人影片本报告期末未持有资产支持证券。



7 报告期末按公允价值占免费韩国成人影片资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细

本免费韩国成人影片本报告期末未持有贵金属。



8报告期末按公允价值占免费韩国成人影片资产净值比例大小排序的前五名权证投资明


本免费韩国成人影片本报告期末未持有权证。



9 报告期末本免费韩国成人影片投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本免费韩国成人影片投资的股指期货持仓和损益明细

根据本免费韩国成人影片免费韩国成人影片合同,本免费韩国成人影片不得参与股指期货交易。



9.2 本免费韩国成人影片投资股指期货的投资政策


根据本
免费韩国成人影片免费韩国成人影片合同,本免费韩国成人影片不得参与股指期货交易。



10报告期末本免费韩国成人影片投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本免费韩国成人影片本报告期未持国债期货。



10.2 报告期末本免费韩国成人影片投资的国债期货持仓和损益明细

本免费韩国成人影片本报告期末未持国债期货。



10.3 本期国债期货投资评价

本免费韩国成人影片本报告期未持国债期货。



11投资组合报告附注

11.1
本免费韩国成人影片投资的前十大证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查的情形。本免费韩国成人影片投资的前十大证券的发行主体除
15
华安
02

136020
)外,在
报告编制日前一年内,没有收到公开谴责和处罚的
情形。



本报告编制日前一年内,华安证券股份有限公司的子公司由于在合规管理人
员由营业部负责人兼任等多个违法违规事实而收到中国证券监督管理委员会及
其派出机构出具的警示函的行政监管措施。



本免费韩国成人影片管理人认为上述事件不会对该证券的投资价值构成影响,因此也不影
响免费韩国成人影片管理人对该证券的投资决策。






11.2
免费韩国成人影片投资的前十名股票没有超出免费韩国成人影片合同规定的备选股票库。



11.3其他资产构成

序号


名称


金额
(

)


1


存出保证金


11,239.65


2


应收证券清算款


-


3


应收股利


-


4


应收利息


3,043,201.71


5


应收申购款


1,549.04


6


其他应收款


-


7


待摊费用


-


8


其他


-





9


合计


3,055,990.40




11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本免费韩国成人影片本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本免费韩国成人影片本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。


九、免费韩国成人影片的业绩


本免费韩国成人影片的过往业绩不代表未来表现。



1. 净值增长率与业绩比较基准收益率比较:



1
)安泰惠利纯债
A



阶段


份额净值
增长率①


份额净值增
长率标准差



业绩比较基
准收益率③


业绩比较基
准收益率标
准差④


①-③


②-④


2018

8

16
日(免费韩国成人影片合同生
效日)至
2018

12

31



3.34%


0.06%


2.29%


0.09%


1.05%


-
0.03%


2019

1

1
日至
2019

9

30



3.10%


0.05%


0.24%


0.08%


2.86%


-
0.03%


免费韩国成人影片合同生效
日至
2019

9

30



6.54%


0.06%


2.54%


0.08%


4.00%


-
0.02%





2
)安泰惠利纯债
C



阶段


份额净值
增长率①


份额净值增
长率标准差



业绩比较基
准收益率③


业绩比较基
准收益率标
准差④


①-③


②-④


2018

8

16
日(免费韩国成人影片合同生


3.29%


0.06%


2.29%


0.09%


1.00%


-
0.03%





D:\浏览器下载\走势图柱状图\走势图1.jpg
效日)至
2018

12

31



2019

1

1
日至
2019

9

30



3.12%


0.05%


0.24%


0.08%


2.88%


-
0.03%


免费韩国成人影片合同生效
日至
2019

9

30



6.51%


0.06%


2.54%


0.08%


3.97%


-
0.02%




注:上述免费韩国成人影片业绩指标已扣除了免费韩国成人影片的管理费、托管费和各项交易费用,但
不包括持有人认购或交易免费韩国成人影片的各项费用(例如:申购费、赎回费等),计入认
购或交易免费韩国成人影片的各项费用后,实际收益水平要低于所列数字。



2.自免费韩国成人影片合同生效以来免费韩国成人影片累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较




申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资免费韩国成人影片


累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图


(2018

8

16
日至
2019

9

30

)


1
.安泰惠利纯债
A







D:\浏览器下载\走势图柱状图\走势图2.jpg
2
.安泰惠利纯债
C






注:本免费韩国成人影片已在建仓期结束时,使免费韩国成人影片的投资组合比例符合免费韩国成人影片合同的有关
约定。




第十部分 免费韩国成人影片的财产




一、免费韩国成人影片资产总值


免费韩国成人影片资产总值是指免费韩国成人影片拥有的各类证券及票据价值、韩国三级电影网站存款本息和免费韩国成人影片应
收款项以及其他投资所形成的价值总和。



二、免费韩国成人影片资产净值


免费韩国成人影片资产净值是指免费韩国成人影片资产总值减去免费韩国成人影片负债后的价值。



三、免费韩国成人影片财产的账户


免费韩国成人影片托管人根据相关法律法规、规范性文件为本免费韩国成人影片开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的免费韩国成人影片专用账户与免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管
人、免费韩国成人影片销售机构和免费韩国成人影片登记机构自有的财产账户以及其他免费韩国成人影片财产账户相独立。



四、免费韩国成人影片财产的保管和处分


本免费韩国成人影片财产独立于免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人和免费韩国成人影片服务机构的财产,并由基
金托管人保管。免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人、免费韩国成人影片登记机构和免费韩国成人影片服务机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本免费韩国成人影片财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和免费韩国成人影片合同的规定处分外,免费韩国成人影片财产不得被处分。



免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,免费韩国成人影片财产不属于其清算财产。免费韩国成人影片管理人管理运作免费韩国成人影片财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;免费韩国成人影片管理人管理运作不同基
金的免费韩国成人影片财产所产生的债权债务不得相互抵销。










第十一部分 免费韩国成人影片资产估值




一、估值日


本免费韩国成人影片的估值日为本免费韩国成人影片相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露免费韩国成人影片净值的非交易日。



二、估值对象


免费韩国成人影片所拥有的
固定收益品种
和韩国三级电影网站存款本息、应收款项、
国债期货合约、


投资等资产及负债。



三、估值方法


本节所称的固定收益品种,是指在韩国三级电影网站间债券市场、上海证券交易所、深圳
证券交易所及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的国债、地方
政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券(含超短期融资券)、中期票据、
央行票据、公开发行的次级债、

分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、
同业存单等债券品种。



1
、交易所市场交易的固定收益品种的估值



1
)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除
外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价
估值,具体估值机构

免费韩国成人影片管理人与
免费韩国成人影片
托管人另行协商约定




2
)交易所上市实行全价交易的债券(可转债除外),选取第三方估值机构
提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息(税后)得到的净价进行估





3
)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。



2
、韩国三级电影网站间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值净价进行估值。



3
、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:



1
)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种,采用估

技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;



2
)对韩国三级电影网站间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益



品种,按成本估值。



4
、同一
债券
同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。



5
、本免费韩国成人影片投资国债期货等衍生品种合约,一般以估值当日结算价进行估值,
估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交
易日结算价估值。



6
、持有的韩国三级电影网站定期存款或通知存款以本金列示,按相应利率逐日计提利息。



7
、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。



8

如免费韩国成人影片管理人认为
按上述方法对免费韩国成人影片资产进行估值不能客观反映其公允
价值的,免费韩国成人影片管理人
在综合考虑市场各因素的基础上,
可根据具体情况与免费韩国成人影片托
管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。



9

当本免费韩国成人影片发生大额申购或赎回情形时,免费韩国成人影片管理人可以采用摆动定价机
制,以确保免费韩国成人影片估值的公平性。



10

相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。



如免费韩国成人影片管理人或免费韩国成人影片托管人发现免费韩国成人影片估值违反免费韩国成人影片合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护免费韩国成人影片份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。



根据有关法律法规,免费韩国成人影片资产净值计算和免费韩国成人影片会计核算的义务由免费韩国成人影片管理人
承担。本免费韩国成人影片的免费韩国成人影片会计责任方由免费韩国成人影片管理人担任,因此,就与本免费韩国成人影片有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
免费韩国成人影片管理人对免费韩国成人影片资产净值的计算结果对外予以公布。



四、估值程序


1

免费韩国成人影片份额净值是按照每个工作日闭市后,免费韩国成人影片资产净值除以当日免费韩国成人影片份
额的
余额数量计算,精确到
0.0001
元,小数点后第
5
位四舍五入,由此产生的
收益或损失由免费韩国成人影片财产承担。

但如遇特殊情况,为保护免费韩国成人影片份额持有人利益,基
金管理人与免费韩国成人影片托管人协商一致,可阶段性调整免费韩国成人影片份额净值计算精度并进行相
应公告,无需召开免费韩国成人影片份额持有人大会审议。

国家另有规定的,从其规定。



2

免费韩国成人影片管理人应每个工作日对免费韩国成人影片资产估值。但免费韩国成人影片管理人根据法律法规



或免费韩国成人影片合同的规定暂停估值时除外。免费韩国成人影片管理人每个工作日对免费韩国成人影片资产估值后,

各类
免费韩国成人影片份额净值结果发送免费韩国成人影片托管人,经免费韩国成人影片托管人复核无误后,由免费韩国成人影片管
理人按规定公告。



五、估值错
误的处理


免费韩国成人影片管理人和免费韩国成人影片托管人将采取必要、适当、合理的措施确保免费韩国成人影片资产估值
的准确性、及时性。当免费韩国成人影片份额净值小数点后
4
位以内(含第
4
位)发生估值错
误时,视为免费韩国成人影片份额净值错误。



免费韩国成人影片合同的当事人应按照以下约定处理:


1
、估值错误类型


本免费韩国成人影片运作过程中,如果由于免费韩国成人影片管理人或免费韩国成人影片托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人
(
“受损方”

)
的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。



上述估值错误的主要类型包括
但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。



2
、估值错误处理原则



1
)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保
估值错误已得
到更正。




2
)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。




3
)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失
(
“受损方”

)
,则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当



事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方
,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。




4
)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。



3
、估值错误处理程序


估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1
)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;



2
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;



3
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;



4
)根据估值错误处理的方法,需要修改免费韩国成人影片登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。



4
、免费韩国成人影片份额净值估值错误处理的方法如下:



1
)免费韩国成人影片份额净值计算出现错误时,免费韩国成人影片管理人应当立即予以纠正,通报
免费韩国成人影片托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。




2
)错误偏差达到
该类
免费韩国成人影片份额净值的
0.25%
时,免费韩国成人影片管理人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到
该类
免费韩国成人影片份额净值的
0.50%
时,基
金管理人应当公告。




3
)当免费韩国成人影片份额净值计算差错给免费韩国成人影片和免费韩国成人影片份额持有人造成损失需要进行
赔偿时,免费韩国成人影片管理人和免费韩国成人影片托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认
后按以下条款进行赔偿:


①本免费韩国成人影片的免费韩国成人影片会计责任方由免费韩国成人影片管理人担任,与本免费韩国成人影片有关的会计问题,
如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按免费韩国成人影片管理人的建议执
行,由此给免费韩国成人影片份额持有人和免费韩国成人影片财产造成的损失,由免费韩国成人影片管理人负责赔付。



②若免费韩国成人影片管理人计算的免费韩国成人影片份额净值已由免费韩国成人影片托管人复核确认后公告,而且
免费韩国成人影片托管人未对计算过程提出疑义或要求免费韩国成人影片管理人书面说明,免费韩国成人影片份额净值出
错且造成免费韩国成人影片份
额持有人损失的,应根据法律法规的规定对免费韩国成人影片份额持有人或基



金支付赔偿金,就实际向免费韩国成人影片份额持有人或免费韩国成人影片支付的赔偿金额,其中免费韩国成人影片管理
人承担
50%
,免费韩国成人影片托管人承担
50%




③如免费韩国成人影片管理人和免费韩国成人影片托管人对免费韩国成人影片份额净值的计算结果,虽然多次重新计
算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布免费韩国成人影片份额净值的情形,以基
金管理人的计算结果对外公布,由此给免费韩国成人影片份额持有人和免费韩国成人影片造成的损失,由基
金管理人负责赔付。



④由于免费韩国成人影片管理人提供的信息错误(包括但不限于免费韩国成人影片申购或赎回金额等),
免费韩国成人影片托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误,进而导
致免费韩国成人影片份额净值计
算错误而引起的免费韩国成人影片份额持有人和免费韩国成人影片财产的损失,由免费韩国成人影片管理人负责赔付。




4
)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行
业有通行做法,双方当事人应本着平等和保护免费韩国成人影片份额持有人利益的原则进行协
商。



六、暂停估值的情形


1
、免费韩国成人影片投资所涉及的证券交易市场、期货交易市场遇法定节假日或因其他
原因暂停营业时;


2
、因不可抗力或其他情形致使免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人无法准确评估免费韩国成人影片
资产价值时;


3
、当前一估值日免费韩国成人影片资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性时,经与免费韩国成人影片托管人协商确
认后,免费韩国成人影片管理人应当暂停免费韩国成人影片估值;


4
、法律法规规定、中国证监会或免费韩国成人影片合同认定的其他情形。



七、免费韩国成人影片净值的确认


用于免费韩国成人影片信息披露的免费韩国成人影片资产净值和各类免费韩国成人影片份额净值由免费韩国成人影片管理人负责
计算,免费韩国成人影片托管人负责进行复核。免费韩国成人影片管理人应于每个开放日交易结束后计算当
日的免费韩国成人影片资产净值和各类免费韩国成人影片份额净值并发送给免费韩国成人影片托管人。免费韩国成人影片托管人对净值
计算结果复核确认后发送给免费韩国成人影片管理人,由免费韩国成人影片管理人对免费韩国成人影片净值予以公布。



八、特殊情形的处理


1
、免费韩国成人影片管理人或免费韩国成人影片托管人按估值方法的第
8
项进行估值时,所
造成的误
差不作为免费韩国成人影片资产估值错误处理。




2
、由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所、登记结算公司、存款银
行或免费韩国成人影片份额登记机构发送的数据错误等,免费韩国成人影片管理人和免费韩国成人影片托管人虽然已经采
取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的免费韩国成人影片资产
估值错误,免费韩国成人影片管理人和免费韩国成人影片托管人免除赔偿责任,但免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人
应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。




第十二部分 免费韩国成人影片的收益与分配




一、免费韩国成人影片利润的构成


免费韩国成人影片利润指免费韩国成人影片利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣

相关费用后的余额,免费韩国成人影片已实现收益指免费韩国成人影片利润减去公允价值变动收益后的余额。



二、免费韩国成人影片可供分配利润


免费韩国成人影片可供分配利润指截至收益分配基准日免费韩国成人影片未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。



三、免费韩国成人影片收益分配原则


1
、本免费韩国成人影片收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为免费韩国成人影片份额进行再投资;若投资者不选择,本免费韩国成人影片默
认的收益分配方式是现金分红;


2
、免费韩国成人影片收益分配后免费韩国成人影片份额净值不能低于面值;即免费韩国成人影片收益分配基准日的
某类
免费韩国成人影片份额净值减去每单位
该类
免费韩国成人影片份额收益分配金额后不能低于面值;


3

由于本免费韩国成人影片
A
类免费韩国成人影片份额不收取销售服务费,而
C
类免费韩国成人影片份额收取销
售服务费,各免费韩国成人影片份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本免费韩国成人影片同一类别的
每一免费韩国成人影片份额享有同等分配权;


4
、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。



四、收益分配方案


免费韩国成人影片收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、免费韩国成人影片收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。



五、收益分配方案的确定、公告与实施


本免费韩国成人影片收益分配方案由免费韩国成人影片管理人拟定,并由免费韩国成人影片托管人复核,依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。



六、免费韩国成人影片收益分配中发生的费用


免费韩国成人影片收益分配时所发生的韩国三级电影网站转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额,不足以支付韩国三级电影网站转账或其他手续费用时,免费韩国成人影片登
记机构可将免费韩国成人影片份额持有人的现金红利自动转为
相应类别的
免费韩国成人影片份额。红利再投
资的计算方法,依照《业务规则》执行。




第十三部分 免费韩国成人影片费用与税收




一、免费韩国成人影片费用的种类


1
、免费韩国成人影片管理人的管理费;


2
、免费韩国成人影片托管人的托管费;


3

免费韩国成人影片销售服务费



4
、免费韩国成人影片合同生效后与免费韩国成人影片相关的信息披露费用;


5
、免费韩国成人影片合同生效后与免费韩国成人影片相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;


6
、免费韩国成人影片份额持有人大会费用;


7
、免费韩国成人影片的证券、期货交易费用或结算而产生的交易费用;


8
、免费韩国成人影片的韩国三级电影网站汇划费用;


9
、账户开户费用和账户维护费;


10
、按照国家有关规定和免费韩国成人影片合同约定,可以在免费韩国成人影片财产中列支的其他费用。



二、免费韩国成人影片费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、免费韩国成人影片管理人的管理费


本免费韩国成人影片的管理费按前一日免费韩国成人影片资产净值的
0.30
%
年费率计提。管理费的计算
方法如下:


H

E
×
0.30
%
÷当年天数


H
为每日应计提的免费韩国成人影片管理费


E
为前一日的免费韩国成人影片资产净值


免费韩国成人影片管理费
自免费韩国成人影片合同生效日次日起
每日计

,逐日累计至每月月末,按月
支付
。由免费韩国成人影片管理人向免费韩国成人影片托管人发送免费韩国成人影片管理费划款指令,经
免费韩国成人影片托管人
复核

于次月
首日起
3
个工作日内从免费韩国成人影片财产中一次性
支付给免费韩国成人影片管理人
。若遇法定
节假日、
休息
日或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延至最近可支付日支付




2
、免费韩国成人影片托管人的托管费


本免费韩国成人影片的托管费按前一日免费韩国成人影片资产净值的
0.10%
的年费率计提。托管费的计
算方法如下:


H

E
×
0.10%
÷当年天数


H
为每日应计提的免费韩国成人影片托管费



E
为前一日的免费韩国成人影片资产净值


免费韩国成人影片托管费
自免费韩国成人影片合同生效日次日起
每日计

,逐日累计至每月月末,按月
支付
。由免费韩国成人影片管理人
向免费韩国成人影片托管人发送免费韩国成人影片管理费划款指令,经
免费韩国成人影片托管人
复核

于次月
首日起
3
个工作日内从免费韩国成人影片财产中一次性支取


若遇法定节假日、
休息
日或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延至最近可支付日支付




3

销售服务费


本免费韩国成人影片
A
类免费韩国成人影片份额不收取销售服务费,
C
类免费韩国成人影片份额的销售服务费年费
率为
0.
10
%
。本免费韩国成人影片销售服务费将专门用于本免费韩国成人影片的销售与免费韩国成人影片份额持有人服务,
免费韩国成人影片管理人将在免费韩国成人影片年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费
计提的计算公式如下:


H=E×0.
10

当年天数


H

C
类免费韩国成人影片份额每日应计提的销售服务费


E

C
类免费韩国成人影片份
额前一日的免费韩国成人影片资产净值


免费韩国成人影片
销售服务费
自免费韩国成人影片合同生效日次日起
每日计

,逐日累计至每月月末,
按月支付
。由免费韩国成人影片管理人向免费韩国成人影片托管人发送免费韩国成人影片
销售服务费
划款指令,经
免费韩国成人影片托
管人
复核后
于次月
首日起
3
个工作日内从免费韩国成人影片财产中一次性
支付给
登记机构


登记机构代付给销售机构
。若遇法定节假日、
休息
日或不可抗力致使无法按时支
付的,
顺延至最近可支付日支付




4
、除管理费、托管费

销售服务费
之外的前述第一条约定的其他费用由基
金管理人和免费韩国成人影片托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额列
入免费韩国成人影片当期费用。



三、不列入免费韩国成人影片费用的项目


下列费用不列入免费韩国成人影片费用:


1
、免费韩国成人影片管理人和免费韩国成人影片托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
免费韩国成人影片财产的损失;


2
、免费韩国成人影片管理人和免费韩国成人影片托管人处理与免费韩国成人影片运作无关的事项发生的费用;


3
、免费韩国成人影片合同生效前的相关费用;


4
、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入免费韩国成人影片费用的项
目。




四、免费韩国成人影片税收


本免费韩国成人影片运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。







第十四部分 免费韩国成人影片的会计与审计




一、免费韩国成人影片会计政策


1
、免费韩国成人影片管理人为本免费韩国成人影片的免费韩国成人影片会计责任方;


2
、免费韩国成人影片的会计年度为公历年度的
1

1
日至
12

31
日;免费韩国成人影片首次募集为
免费韩国成人影片合同生效日至当年
12

31
日;如果免费韩国成人影片合同生效少于
2
个月,可以并入下
一个会计年度披露;


3
、免费韩国成人影片核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


4
、会计制度执行国家有关会计制度;


5
、本免费韩国成人影片独立建账、独立核算;


6
、免费韩国成人影片管理人及免费韩国成人影片托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制免费韩国成人影片会计报表;


7
、免费韩国成人影片托管人每月与免费韩国成人影片管理人就免费韩国成人影片的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。



二、免费韩国成人影片的年度审计


1
、免费韩国成人影片管理人
聘请与免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人相互独立的具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本免费韩国成人影片的年度财务报表进行审
计。



2
、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得免费韩国成人影片管理人同意。



3
、免费韩国成人影片管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报免费韩国成人影片托管人。更
换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。







第十五部分 免费韩国成人影片的信息披露




一、本免费韩国成人影片的信息披露应符合《免费韩国成人影片法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
免费韩国成人影片合同及其他有关规定。



二、信息披露义务人


本免费韩国成人影片信息披
露义务人包括免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人、召集免费韩国成人影片份额持有人
大会的免费韩国成人影片份额持有人及其日常机构等法律法规和中国证监会规定的自然人、法
人和非法人组织。



本免费韩国成人影片信息披露义务人以保护免费韩国成人影片份额持有人利益为根本出发点,按照法律
法规和中国证监会的规定披露免费韩国成人影片信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。



本免费韩国成人影片信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的免费韩国成人影片信
息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网
站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证免费韩国成人影片投资者能够按照基
金合同
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。



三、本免费韩国成人影片信息披露义务人承诺公开披露的免费韩国成人影片信息,不得有下列行为:


1
、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2
、对证券投资业绩进行预测;


3
、违规承诺收益或者承担损失;


4
、诋毁其他免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人或者免费韩国成人影片销售机构;


5
、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


6
、中国证监会禁止的其他行为。



四、
本免费韩国成人影片公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,免费韩国成人影片
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文
文本为准。



本免费韩国成人影片公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。



五、公开披露的免费韩国成人影片信息


公开披露的免费韩国成人影片信息包括:



(一)免费韩国成人影片招募说明书、免费韩国成人影片合同、免费韩国成人影片托管协议
、免费韩国成人影片产品资料概要


1
、免费韩国成人影片合同是界定免费韩国成人影片合同当事人的各项权利、义务关系,明确免费韩国成人影片份额
持有人大会召开的规则及具体程序,说明免费韩国成人影片产品的特性等涉及免费韩国成人影片投资者重大
利益的事项的法律文件。



2
、免费韩国成人影片招募说明书应当最大限度地披露影响免费韩国成人影片投资者决策的全部事项,
说明免费韩国成人影片认购、申购和赎回安排、免费韩国成人影片投资、免费韩国成人影片产品特性、风险揭示、信息披
露及免费韩国成人影片份额持有人服务等内容。

免费韩国成人影片合同生效后,免费韩国成人影片招募说明书的信息发生
重大变更的,免费韩国成人影片管理人应当在三个工作日内,更新免费韩国成人影片招募说明书并登载在指
定网站上;免费韩国成人影片招募说明书其他信息发生变更的,免费韩国成人影片管理人至少每年更新一次。

免费韩国成人影片终止运作的,免费韩国成人影片管理人不再更新免费韩国成人影片招募说明书。



3
、免费韩国成人影片托管协议是界定免费韩国成人影片托管人和免费韩国成人影片管理人在免费韩国成人影片财产保管及免费韩国成人影片运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。



4

免费韩国成人影片产品资料概要是免费韩国成人影片招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简
明的免费韩国成人影片概要信息。《免费韩国成人影片合同》生效后,免费韩国成人影片产品资料概要的信息发生重大变
更的,免费韩国成人影片管理人应当在三个工作日内,更新免费韩国成人影片产品资料概要,并登载在指定
网站及免费韩国成人影片销售机构网站或营业网点;免费韩国成人影片产品资料概要其他信息发生变更的,
免费韩国成人影片管理人至少每年更新一次。免费韩国成人影片终止运作的,免费韩国成人影片管理人不再更新免费韩国成人影片产品
资料概要。



免费韩国成人影片募集申请经中国证监会注册后,免费韩国成人影片管理人在免费韩国成人影片份额发售的
3
日前,
将免费韩国成人影片招募说明书、免费韩国成人影片合同摘要登载在指定媒介上;免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人
应当将免费韩国成人影片合同、免费韩国成人影片托
管协议登载在各自网站上。



(二)免费韩国成人影片份额发售公告


免费韩国成人影片管理人应当就免费韩国成人影片份额发售的具体事宜编制免费韩国成人影片份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。



(三)免费韩国成人影片合同生效公告


免费韩国成人影片管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载免费韩国成人影片
合同生效公告。



(四)
免费韩国成人影片净值信息


免费韩国成人影片合同生效后,在开始办理免费韩国成人影片份额申购或者赎回前,免费韩国成人影片管理人应当至



少每周公告一次免费韩国成人影片资产净值和各类免费韩国成人影片份额净值。



在开始办理免费韩国成人影片份额申购或者赎回后,免费韩国成人影片管理人应当在不晚于每个开放日
的次日,通过指定网站、免费韩国成人影片销售机构网站或者营业网点披露
开放日的各类免费韩国成人影片
份额净值和免费韩国成人影片份额累计净值。



免费韩国成人影片管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半
年度和年度最后一日的各类免费韩国成人影片份额净值和免费韩国成人影片份额累计净值。



(五)免费韩国成人影片份额申购、赎回价格


免费韩国成人影片管理人应当在免费韩国成人影片合同、招募说明书等信息披露文件上载明免费韩国成人影片份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在免费韩国成人影片销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。



(六)免费韩国成人影片定期报告


免费韩国成人影片定期报告由免费韩国成人影片管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投
资免费韩国成人影片信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编
制,由免费韩国成人影片托管人按照法律
法规的规定对相关内容进行复核。免费韩国成人影片定期报告包括免费韩国成人影片年度报告、免费韩国成人影片中期报
告和免费韩国成人影片季度报告。



1
、免费韩国成人影片年度报告:免费韩国成人影片管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成
免费韩国成人影片年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在
指定报刊上。免费韩国成人影片年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计。



2
、免费韩国成人影片中期报告:免费韩国成人影片管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完
成免费韩国成人影片中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载
在指定报刊上。



3
、免费韩国成人影片季度报
告:免费韩国成人影片管理人应当在季度结束之日起
15
个工作日内,编制
完成免费韩国成人影片季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登
载在指定报刊上。



免费韩国成人影片合同生效不足
2
个月的,免费韩国成人影片管理人可以不编制当期季度报告、中期报
告或者年度报告。



报告期内出现单一投资者持有免费韩国成人影片份额比例达到或超过
20%
的情形,为保障
其他投资者权益,免费韩国成人影片管理人至少应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期



报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告
期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本免费韩国成人影片的特有风险,中国证
监会认定
的特殊情形除外。



本免费韩国成人影片持续运作过程中,免费韩国成人影片管理人应当在免费韩国成人影片年度报告和中期报告中披露
免费韩国成人影片组合资产情况及其流动性风险分析等。



(七)临时报告


本免费韩国成人影片发生重大事件,有关信息披露义务人应当在
2
日内编制临时报告书,
并登载在指定报刊和指定网站上。



前款所称重大事件,是指可能对免费韩国成人影片份额持有人权益或者免费韩国成人影片份额的价格产
生重大影响的下列事件:


1
、免费韩国成人影片份额持有人大会的召开及决定的事项;


2
、免费韩国成人影片合同终止、免费韩国成人影片清算;


3
、转换免费韩国成人影片运作方式、免费韩国成人影片合并;


4
、更换免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人、免费韩国成人影片份额登记机构,免费韩国成人影片改聘会计师事
务所;


5
、免费韩国成人影片管理人委托免费韩国成人影片服务机构代为办理免费韩国成人影片的份额登记、核算、估值等
事项,免费韩国成人影片托管人委托免费韩国成人影片服务机构代为办理免费韩国成人影片的核算、估值、复核等事项;


6
、免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人的法定名称、住所发生变更;


7
、免费韩国成人影片管理人变更持有百分之五以上股权的股东、免费韩国成人影片管理人的实际控制
人变更;


8
、免费韩国成人影片募集期延长;


9
、免费韩国成人影片管理人的高级管理人员、免费韩国成人影片经理和免费韩国成人影片托管人专门免费韩国成人影片托管部门
负责人发生变动;


10
、免费韩国成人影片管理人的董事在最近
12
个月内变更超过百分之五十,免费韩国成人影片管理人、
免费韩国成人影片托管人专门免费韩国成人影片托管部门的主要业务人员在最近
12
个月内变动超过百分之
三十;


11
、涉及免费韩国成人影片管理业务、免费韩国成人影片财产、免费韩国成人影片托管业务的诉讼或仲裁;


12
、免费韩国成人影片管理人或其高级管理人员、免费韩国成人影片经理因免费韩国成人影片管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚,免费韩国成人影片托管人或其专门免费韩国成人影片托管部门负责人因免费韩国成人影片托管



业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;


13
、免费韩国成人影片管理人运用免费韩国成人影片财产买卖免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;


14
、免费韩国成人影片收益分配事项;


15
、管理费、托
管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
方式和费率发生变更;


16
、免费韩国成人影片份额净值计价错误达该类免费韩国成人影片份额净值百分之零点五;


17
、本免费韩国成人影片开始办理申购、赎回;


18
、本免费韩国成人影片发生巨额赎回并延期办理;


19
、本免费韩国成人影片连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;


20
、本免费韩国成人影片暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;


21
、发生涉及免费韩国成人影片申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;


22
、本免费韩国成人影片变更份额类别设置;


23
、免费韩国成人影片管理人采用摆动定价机制进行估值;


24
、免费韩国成人影片信息披露义务人认
为可能对免费韩国成人影片份额持有人权益或者免费韩国成人影片份额的价
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。



(八)澄清公告


在免费韩国成人影片合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对免费韩国成人影片份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害免费韩国成人影片份额持
有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将
有关情况立即报告中国证监会。



(九)免费韩国成人影片份额持有人大会决议


免费韩国成人影片份额持有人大会决议的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。



(十)
清算报告


免费韩国成人影片合同终止的,免费韩国成人影片管理人应当依法组织免费韩国成人影片财产清算小组对免费韩国成人影片财产进
行清算并作出清算报告。免费韩国成人影片财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。



(十一)
投资资产支持证券的信息披露



免费韩国成人影片管理人应在免费韩国成人影片年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资
产支持证券市值占免费韩国成人影片净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。免费韩国成人影片
管理人应在免费韩国成人影片季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值
占免费韩国成人影片净资产的比例和报告期末按市值占免费韩国成人影片净资产比例大小排序的前
10
名资
产支持证券明细。



(十

)投资国债期货的信息披露


免费韩国成人影片管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
险指标等,并充分揭示国债期货交易对免费韩国成人影片总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标等。



(十

)中国证监会规定的其他信息。



六、信息披露事务管理


免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。



免费韩国成人影片信息披露义务人公开披露免费韩国成人影片信息,应当符合中国证监会相关免费韩国成人影片信息
披露内容与格式准则等法规的
规定。



免费韩国成人影片托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和免费韩国成人影片合同的约定,
对免费韩国成人影片管理人编制的免费韩国成人影片资产净值、各类免费韩国成人影片份额净值、免费韩国成人影片份额申购赎回价格、
免费韩国成人影片定期报告、更新的招募说明书、免费韩国成人影片产品资料概要、免费韩国成人影片清算报告等公开披
露的相关免费韩国成人影片信息进行复核、审查,并向免费韩国成人影片管理人进行书面或电子确认。



免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本免费韩国成人影片信息。

免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人应当向中国证监会免费韩国成人影片电子披露网站报送拟披露的免费韩国成人影片
信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。



免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人除依法在指定媒介上
披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。



为免费韩国成人影片信息披露义务人公开披露的免费韩国成人影片信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到免费韩国成人影片合同终止后
10
年。



免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资



者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。

前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不
得从免费韩国成人影片财产中列支。



七、信息披露文件的存放与查阅


依法必须披露的信息发布后,免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。



八、
暂停或延迟披露免费韩国成人影片信息的情形


1
、免费韩国成人影片投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;


2
、因不可抗力或其他情形致使免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人无法准确评估免费韩国成人影片
资产价值时;


3
、当前一估值日免费韩国成人影片资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性时,经与免费韩国成人影片托管人协商确
认后决定暂停估值的;


4
、法律法规规定、中国证监会或免费韩国成人影片合同认定的其他情形。



九、本免费韩国成人影片信息披露事项以法律法规规定及《免费韩国成人影片合同》约定的内容为准。







第十六部分 风险揭示




本免费韩国成人影片面临的风险主要有:市场风险、流动性风险、
信用风险、管理风险、
本免费韩国成人影片的特定风险
和其他风险。



一、市场风险


市场风险指金融工具或证券的价值对市场参数变化的敏感性,是免费韩国成人影片资产运
作中所不可避免地承受因市场任何波动而产生的风险,其中包括:


1
、政策风险
:政策风险指政府各种经济和非经济政策的变化给公司所管理
的免费韩国成人影片资产带来的风险。政策风险包括:货币政策的变动、财政政策的波动、税
收政策的变动、产业政策的变动、进出口政策的变动等政策的变动引发的市场价
格变动,对公司所管理的免费韩国成人影片资产带来的风险;


2

经济周期风险:市场的收益水平随经济运行的周期性变动而变动,免费韩国成人影片
所投资于
证券
的收益水平也会随之变化,从而产生风险;


3
、利率风险:金融市场利率波动会导致证券市场价格和收益率的变动,直
接影响免费韩国成人影片所投资
证券
的价格和收益率,从而给免费韩国成人影片的投资带来风险
。利率风险
主要体现在影响本免费韩国成人影片
持有未到期的债券的资本损失以及回购等的机会成本损
失。整体利率水平的变化、不同到期期限利率结构的变化以及整体市场对利率的
敏感度变化都属于能够对本免费韩国成人影片投资组合带来影响的利率风险;


4
、购买力风险:免费韩国成人影片的收益主要通过现金的形式来分配,而现金可能因为
通货膨胀影响而使购买力下降,从而使免费韩国成人影片的实际投资收益下降;


5
、再投资风险:再投资获得的收益又被称作利息的利息,这一收益取决于
再投资时的市场利率水平和再投资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投
资收益的不确定性并可能影响到免费韩国成人影片投资策略的顺利实施。






二、
流动性风险



动性风险包括两类。一是指在市场中的投资操作由于市场的深度限制或由
于市场剧烈波动而导致投资交易无法实现或不能以当前合理的价格实现,从而可
能为免费韩国成人影片带来投资损失的风险。二是指开放式免费韩国成人影片由于申购赎回要求可能导致流
动资金不足的风险。




1
、本免费韩国成人影片拟投资市场、免费韩国成人影片及资产的流动性风险评估


本免费韩国成人影片的投资市场主要为证券交易所、全国韩国三级电影网站间债券市场等流动性较好的
规范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依法发
行上市的债券和货币市场工具等),同时本免费韩国成人影片为债券型产品,基于分散投资的
原则在组合的集中度方面有较好的控
制,因此本免费韩国成人影片拟投资市场、免费韩国成人影片及资产的
流动性良好,流动性风险相对可控。



2
、免费韩国成人影片申购、赎回安排


本免费韩国成人影片的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分
免费韩国成人影片份额的申购与
赎回”章节。



3
、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施


当免费韩国成人影片出现巨额赎回情形时,为应对流动性风险,保障投资者得到公平对待,
免费韩国成人影片管理人可根据免费韩国成人影片当时的资产组合状况决定全部赎回还是部分延期赎回;此
外,免费韩国成人影片管理人还可以在特定情形下暂停赎回。



具体请参见本招募说明书“第八部分
免费韩国成人影片份额的申购与赎回”中“十、巨
额赎回的情形及处理方式”的相关内容。



4
、实施备
用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响


在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法规及免费韩国成人影片合同的约定,
综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作为特定情形
下免费韩国成人影片管理人流动性风险管理的辅助措施,包括但不限于:


1
)延期办理巨额赎回申请


具体措施,详见招募说明书“第八部分
免费韩国成人影片份额的申购与赎回”中“十、
巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。



2
)暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项


上述具体措施,详见招募说明书“第八部分
免费韩国成人影片份额的申购与赎回”中“九、
暂停赎回或延缓支付赎回款
项的情形”的相关内容。



3
)收取短期赎回费


具体请参见招募说明书“第八部分
免费韩国成人影片份额的申购与赎回”中“六、申购
费用与赎回费用”的相关内容。



4
)暂停免费韩国成人影片估值



具体请参见招募说明书“第十一部分
免费韩国成人影片资产估值”中“七、暂停估值的
情形。



5
)摆动定价


当免费韩国成人影片发生大额申购或赎回情形时,免费韩国成人影片管理人可采用摆动定价机制,以确
保免费韩国成人影片估值的公平性,
具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、
自律规则规定




当本免费韩国成人影片出现上述情形时,本免费韩国成人影片可能无法及时满足所有投资者的赎回申请,
投资者收到赎回款项的时间也可能晚于预期或可能增加投资者赎回的成本。






三、信用风险


指金融工具的一方到期无法履行约定义务致使本免费韩国成人影片遭受损失的风险。本基
金的信用风险主要来源于金融工具的发行者或是交易对手不能履行约定义务的
行为。无论是整体市场投资者的信用偏好变化,还是免费韩国成人影片具体投资债券的信用恶
化,都会对本免费韩国成人影片的回报带来负面影响。另外,信用评级调整也会带来相应风险。

当信用评级机构调低本免费韩国成人影片所持有的债券的信用级别时,债券的价格会下跌,从
而导致本免费韩国成人影片的
收益下降。







、管理风险


免费韩国成人影片管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占
有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断,进而影响免费韩国成人影片的投资收益水平。

同时,免费韩国成人影片管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全,能否有
效防范道德风险和其他合规性风险,以及免费韩国成人影片管理人的职业道德水平等,也会对
免费韩国成人影片的风险收益水平造成影响。







、本免费韩国成人影片的特定风险


1

信用债券投资风险


根据本免费韩国成人影片投资范围规定,本免费韩国成人影片对债券资产的投资比例不低于免费韩国成人影片资产的
80%
。本免费韩国成人影片投资范围涉及公司债、企业债等信用债,而信用债发债主体
的信用
质量变化会使本免费韩国成人影片面临信用风险,若免费韩国成人影片持有的信用债出现信用违约事件,则



会给免费韩国成人影片净值带来较大的负面影响和波动。



2

投资国债期货可能引致的特定风险



1
)基差风险


标的价格与国债期货价格的差值被称为基差。在国债期货交易中因基差波动
的不确定性而导致的风险被称为基差风险。若国债期货合约与现货合约价格差的
波动超过正常范围,将可能导致该业务特定策略组合在部分时间点上价值产生不
利方向的波动。另外,因存在基差风险,在进行国债期货合约展期的过程中,组
合资产可能因国债期货合约之间价差的异常变动而遭受展期风险。




2
)合
约品种差异造成的风险


国债期货不同合约之间价格差的波动或超过正常范围,将可能导致该业务特
定策略组合在部分时间点上价值产生不利方向的波动。




3
)国债期货交易中,标的物风险是由于投资组合与国债期货的标的结构
不完全一致,导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。




4
)流动性风险


国债期货投资面临的流动性风险较大,主要包括流通量风险和无法缴足保证
金的资金流动性风险:
1
)流通量风险是指无法及时以合理价格建立或了结头寸
的风险,这种风险在市况急剧走向某个极端或因进行了某种特殊交易但不能如愿
处理资产时容易产生;
2

无法缴足保证金的资金流动性风险指当国债期货业务
支付现金的义务大于投资组合现金头寸,且投资组合无力在规定时间内补足保证
金而导致免费韩国成人影片持有头寸面临强制平仓的风险。需要特别注意,国债期货采用梯度
提高保证金的制度,越临近交割日,保证金比例要求越高。




5
)交易对手风险


国债期货的对手方风险来自于两方面:
1
)对手方风险:投资于国债期货,
会尽力选择资信状况优良、风险控制能力强的期货公司作为经纪商,但不能杜绝
因所选择的期货公司在交易过程中存在违法、违规经营行为或破产清算导致免费韩国成人影片
资产遭受损失。

2
)连带风险:为计划资产进行结
算的结算会员或该结算会员下
的其他投资人出现保证金不足、又未能在规定的时间内补足,或因其他原因导致
中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时,计划资产的资产可能因被连带强
行平仓而遭受损失。





6
)交割风险


目前中金所国债期货业务采用实物交割,其交割风险主要有:(一)对于国
债期货交易的买方,在临近交割期由于融资成本提高而导致交割成本提高带来的
损失。(二)对于国债期货交易的卖方,在临近交割期由于最便宜可交割券(以
下简称“
CTD
”)流动性不足而导致
CTD
券价格升高或者被迫使用次优券交割带
来的损失。(三)由于交割违约产
生的损失。若国债期货的卖方未能在规定期限
内如数交付可交割国债或者买方未能在规定期限内如数缴纳交割货款,就会构成
交割违约,需按照中金所规定的标准支付补偿金和惩罚性违约金。



3

投资于
资产支持证券
的特定风险



1
)信用风险:免费韩国成人影片所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易
过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造
成免费韩国成人影片财产损失。




2
)利率风险:市场利率将随宏观经济环境的变化而波动,利率波动会导
致资产支持证券的收益率和价格的变动,一般而言,如果市场利率上升,免费韩国成人影片持
有资产支持证券将
面临价格下降、本金损失的风险,而如果市场利率下降,资产
支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。




3
)流动性风险:受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,可能
无法在合理的时间内以公允价格卖出较大数量的资产支持证券,存在一定的流动
性风险。




4
)提前偿付风险:债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从
而使免费韩国成人影片资产面临再投资风险。




5
)操作风险:在资产支持证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流
程进行操作或操作失误未能达到预期投资目标而形成的风险。




6
)法律风险:在资产支持证券的投资运作过程中,由于违反投资限制、
信息披露的相关法律法规的规定或产品合同的约定,导致公司利益受损或受到监
管处罚的风险。



4
、自动终止的风险


免费韩国成人影片合同生效后,连续
60
个工作日出现免费韩国成人影片份额持有人数量不满
200
人或
者免费韩国成人影片资产净值低于
5000
万元情形的,本免费韩国成人影片将根据免费韩国成人影片合同的约定进入清算



程序并终止,而无需召开免费韩国成人影片份额持有人大会审议。

因此,投资者还将面临免费韩国成人影片
合同终止的风险


5
、免费韩国成人影片进入清算期的相关风险


免费韩国成人影片进入清算程序后,免费韩国成人影片管理人将及时变现资产,但由于变现过程中的市
场波动、流动受限证券无
法及时变现而可能面临的进一步损失、清算费用等原因,
免费韩国成人影片份额持有人将可能面临最终收到的全部清算款偏离该免费韩国成人影片最后运作日公告
的资产净值的风险。此外,免费韩国成人影片进入清算程序后,如因持有流动受限证券暂时无
法全部变现的,免费韩国成人影片将先以已变现免费韩国成人影片资产为限进行分配,待该类流动受限证券
全部变现后进行再次分配,因此,若该类流动受限证券一直无法变现,免费韩国成人影片份额
持有人将面临剩余清算款收取时间不确定的风险。








税负增加风险


财政部、国家税务总局财政
[2016]140
号《关于明确金融房地产开发教育辅
助服务等增值税政策的通知》第四条规定:“资管
产品运营过程中发生的增值税
应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。”鉴于免费韩国成人影片合同中免费韩国成人影片管理人的
管理费中不包括产品运营过程中发生的税款,本免费韩国成人影片运营过程中需要缴纳增值税
应税的,将由免费韩国成人影片份额持有人承担并从免费韩国成人影片资产中支付,按照税务机关的规定以
免费韩国成人影片管理人为增值税纳税人履行纳税义务,因此可能增加免费韩国成人影片份额持有人的投资
税费成本。






七、本免费韩国成人影片法律文件风险收益特征表述与销售机构免费韩国成人影片风险评价可能不一致
的风险


本免费韩国成人影片法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市
场情况下本免费韩国成人影片的长
期风险收益特征。销售机构
(
包括免费韩国成人影片管理人直销机构和其他销售机构
)
根据相关
法律法规对本免费韩国成人影片进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此
销售机构的风险等级评价与免费韩国成人影片法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同,
投资人在购买本免费韩国成人影片时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验。




八、
投资者申购失败的风险


免费韩国成人影片管理人在特定情形下可以拒绝或暂停申购,则投资者可能会面临申购申
请失败的风险。具体规定详见本招募说明书“第八部分
免费韩国成人影片份额的申购与赎回”

的“八、拒绝或暂停申购的情形”。








其他风险


1
、技术风险


当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情
况,可能导致免费韩国成人影片日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核
算系统无法按正常时限显示产生净值、免费韩国成人影片的投资交易指令无法及时传输等风险。



2
、道德风险


由于人员的机会主义行为等主观因素带来的风险,如内幕交易、欺诈、舞弊
等行为可能给免费韩国成人影片资产带来直接损失或损害免费韩国成人影片管理人声誉从而损害本免费韩国成人影片投
资人利益。



3
、合规风险


由于操作疏忽、制度不健全或者外部法律法规环境变化等原因造成免费韩国成人影片运作
违反相关规定的风险。这种风险可
能表现在免费韩国成人影片整体的投资组合管理上,例如资
产配置、类属配置不符合免费韩国成人影片合同的要求;也可能表现在个券、个股的选择不符
合本免费韩国成人影片的投资风格和投资目标等。



4
、不可抗力风险


战争、自然灾害等不可抗力可能导致免费韩国成人影片资产遭受损失;同时,证券市场、
免费韩国成人影片管理人及免费韩国成人影片销售代理人可能因不可抗力无法正常工作,从而有影响免费韩国成人影片正
常申购和赎回的风险。




第十七部分 免费韩国成人影片合同的变更、终止与免费韩国成人影片财产清算




一、免费韩国成人影片合同的变更


1
、变更免费韩国成人影片合同涉及法律法规规定或免费韩国成人影片合同约定应经免费韩国成人影片份额持有人大
会决议通过的事项的,应召
开免费韩国成人影片份额持有人大会决议通过。对于可不经免费韩国成人影片份
额持有人大会决议通过的事项,由免费韩国成人影片管理人和免费韩国成人影片托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。



2
、关于免费韩国成人影片合同变更的免费韩国成人影片份额持有人大会决议
自表决通过之日起
生效,
并自决议生效后
2
个工作日内在指定媒介公告。



二、免费韩国成人影片合同的终止事由


有下列情形之一的,免费韩国成人影片合同应当终止:


1
、免费韩国成人影片份额持有人大会决定终止的;


2
、免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人职责终止,在
6
个月内没有新免费韩国成人影片管理人、新
免费韩国成人影片托管人承接的;


3

免费韩国成人影片合同生效后,连续
60
个工作日出现免费韩国成人影片份额持有人数量不满
200
人或免费韩国成人影片资产净值低于
5,000
万元的情形;


4
、免费韩国成人影片合同约定的其他情形;


5
、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。



三、免费韩国成人影片财产的清算


1
、免费韩国成人影片财产清算小组:自出现免费韩国成人影片合同终止事由之日起
30
个工作日内


立免费韩国成人影片财产清算小组,免费韩国成人影片管理人组织免费韩国成人影片财产清算小组并在中国证监会的监督
下进行免费韩国成人影片清算。



2
、免费韩国成人影片财产清算小组组成:免费韩国成人影片财产清算小组成员由免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。免费韩国成人影片财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3
、免费韩国成人影片财产清算小组职责:免费韩国成人影片
财产清算小组负责免费韩国成人影片财产的保管、清理、
估价、变现和分配。免费韩国成人影片财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、免费韩国成人影片财产清算程序:



1
)免费韩国成人影片合同终止情形出现时,由免费韩国成人影片财产清算小组统一接管免费韩国成人影片财产;




2
)对免费韩国成人影片财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对免费韩国成人影片财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;



6
)将清算报告报中国证监会备案并公告;



7
)对免费韩国成人影片剩余财产进行分配。



5

免费韩国成人影片财产清算的期限为
6
个月。



四、清算费用


清算费用
是指免费韩国成人影片财产清算小组在进行免费韩国成人影片清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由免费韩国成人影片财产清算小组优先从免费韩国成人影片财产中支付。



五、免费韩国成人影片剩余财产的分配


免费韩国成人影片
剩余
财产按下列顺序清偿:


1
、支付清算费用;


2
、交纳所欠税款;


3
、清偿免费韩国成人影片债务;


4
、根据免费韩国成人影片合同终止日免费韩国成人影片份额持有人持有的免费韩国成人影片份额比例进行分配。



免费韩国成人影片财产未按前款
1
-
3
项规定清偿前,不分配给免费韩国成人影片份额持有人。



六、免费韩国成人影片财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;免费韩国成人影片财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。免费韩国成人影片财产清算
公告于免费韩国成人影片财产清算报告报中国证监会备案后
5
个工作日内由免费韩国成人影片财产清算小
组进行公告。



七、免费韩国成人影片财产清算账册及文件的保存


免费韩国成人影片财产清算账册及有关文件由免费韩国成人影片托管人保存
15
年以上。




第十八部分 免费韩国成人影片合同的内容摘要




第一节
免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人及免费韩国成人影片份额持有人的权利与义务

一、免费韩国成人影片管理人的权利与义务


1
、根据《免费韩国成人影片法》、《运作办法》及其他有关规定,免费韩国成人影片管理人的权利包括
但不限于:



1
)依法募集资金;



2
)自免费韩国成人影片合同生效之日起,根据法律法规和免费韩国成人影片合同独立运用并管理基
金财产;



3
)依照免费韩国成人影片合同收取免费韩国成人影片管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用;



4
)销售免费韩国成人影片份额;



5
)按照规定召集免费韩国成人影片份额持有人大会;



6
)依据免费韩国成人影片合同及有关法律规定监督免费韩国成人影片托管人,如认为免费韩国成人影片托管人违
反了免费韩国成人影片合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取
必要措施保护免费韩国成人影片投资者的利益;



7
)在免费韩国成人影片托管人更换时,提
名新的免费韩国成人影片托管人;



8
)选择、更换免费韩国成人影片销售机构,对免费韩国成人影片销售机构的相关行为进行监督和处
理;



9
)担任或委托其他符合条件的机构担任免费韩国成人影片登记机构办理免费韩国成人影片登记业务
并获得免费韩国成人影片合同规定的费用;



10
)依据免费韩国成人影片合同及有关法律规定决定免费韩国成人影片收益的分配方案;



11
)在免费韩国成人影片合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;



12
)依照法律法规为免费韩国成人影片的利益行使因免费韩国成人影片财产投资于证券所产生的权利;



13
)在法律法规允许的前提下,为免费韩国成人影片的利益依法为免费韩国成人影片进行融资;



14
)以免费韩国成人影片管理人的名义,代表免费韩国成人影片份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;



15
)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券
/
期货经纪商或其他为
免费韩国成人影片提供服务的外部机构,并确定相关的费率;



16
)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关免费韩国成人影片认购、申购、



赎回、转换和非交易过户等业务规则;



17
)法律法规及中国证监会规定的和免费韩国成人影片合同约定的其他权利。



2
、根据《免费韩国成人影片法》、《运作办法》及其他有关规定,免费韩国成人影片管理人的义务包括
但不限于:



1
)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
免费韩国成人影片份
额的发售、申购、赎回和登记事宜;



2
)办理免费韩国成人影片备案手续;



3
)自免费韩国成人影片合同生效之日起
,
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用免费韩国成人影片
财产;



4
)配备足够的具有专业资格的人员进行免费韩国成人影片投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作免费韩国成人影片财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的免费韩国成人影片财产和免费韩国成人影片管理人的财产相互独立,对所管理的不同免费韩国成人影片分别
管理,分别记账,进行证券投资;



6
)除依据《免费韩国成人影片法》、免费韩国成人影片合同及其他有关规定外,不得利用免费韩国成人影片财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运
作免费韩国成人影片财产;



7
)依法接受免费韩国成人影片托管人的监督;



8
)采取适当合理的措施使计算免费韩国成人影片份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合免费韩国成人影片合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告免费韩国成人影片净值信息,确
定免费韩国成人影片份额申购、赎回的价格;



9
)进行免费韩国成人影片会计核算并编制免费韩国成人影片财务会计报告;



10
)编制季度报告、
中期
报告和年度报告;



11
)严格按照《免费韩国成人影片法》、免费韩国成人影片合同及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;



12
)保守免费韩国成人影片商业秘密,不泄露免费韩国成人影片投资计划、投资意向等。除《免费韩国成人影片法》、
免费韩国成人影片合同及其他有关规定另有规定外,在免费韩国成人影片信息公开披露前应
予保密,不向他
人泄露;



13
)按免费韩国成人影片合同的约定确定免费韩国成人影片收益分配方案,及时向免费韩国成人影片份额持有人分
配免费韩国成人影片收益;



14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;




15
)依据《免费韩国成人影片法》、免费韩国成人影片合同及其他有关规定召集免费韩国成人影片份额持有人大会
或配合免费韩国成人影片托管人、免费韩国成人影片份额持有人依法召集免费韩国成人影片份额持有人大会;



16
)按规定保存免费韩国成人影片财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料
15
年以上;



17
)确保需要向免费韩国成人影片投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照免费韩国成人影片合同规定的时间和方式,随时查阅到与免费韩国成人影片
有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;



18
)组织并参加免费韩国成人影片财产清算小组,参与免费韩国成人影片财产的保管、清理、估价、
变现和分配;



19
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知免费韩国成人影片托管人;



20
)因违反免费韩国成人影片合同导致免费韩国成人影片财产的损失或损害免费韩国成人影片份额持有人合法权益
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



21
)监督免费韩国成人影片托管人按法律法规和免费韩国成人影片合同规定履行自己的义务,免费韩国成人影片托
管人违反免费韩国成人影片合同造成免费韩国成人影片财产损失时,免费韩国成人影片管理人应为免费韩国成人影片份额持有人利益向
免费韩国成人影片托管人追偿;



22
)当免费韩国成人影片管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;



23
)以免费韩国成人影片管理人名义,代表免费韩国成人影片份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;



24
)免费韩国成人影片管理人在募集期间未能达到免费韩国成人影片的备案条件,免费韩国成人影片合同不能生效,
免费韩国成人影片管理人应将已募集资金并加计韩国三级电影网站同期活期存款利息在免费韩国成人影片募集期结束后
30
日内退还免费韩国成人影片认购人;



25
)执行生效的免费韩国成人影片份额持有人大会的决议;



26
)建立并保存免费韩国成人影片份额持有人名册;



27
)法律法规及中国证监会规定的和免费韩国成人影片合同约定的其他义务。



二、
免费韩国成人影片托管人的权利与义务


1
、根据《免费韩国成人影片法》、《运作办法》及其他有关规定,免费韩国成人影片托管人的权利包括
但不限于:




1
)自免费韩国成人影片合同生效之日起,依法律法规和免费韩国成人影片合同的规定安全保管免费韩国成人影片
财产;



2
)依免费韩国成人影片合同约定获得免费韩国成人影片托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用;



3
)监督免费韩国成人影片管理人对本免费韩国成人影片的投资运作,如发现免费韩国成人影片管理人有违反免费韩国成人影片
合同及国家法律法规行为,对免费韩国成人影片财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
应呈报中国证监会,并采取必要措施保护免费韩国成人影片投资者的利益;



4
)根据相关市场规则,为免费韩国成人影片开设证券、期货结算账户、资金账户
等投
资所需账户,为免费韩国成人影片办理证券
、期货
交易资金清算;



5
)提议召开或召集免费韩国成人影片份额持有人大会;



6
)在免费韩国成人影片管理人更换时,提名新的免费韩国成人影片管理人;



7
)法律法规及中国证监会规定的和免费韩国成人影片合同约定的其他权利。



2
、根据《免费韩国成人影片法》、《运作办法》及其他有关规定,免费韩国成人影片托管人的义务包括
但不限于:



1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管免费韩国成人影片财产;



2
)设立专门的免费韩国成人影片托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉免费韩国成人影片托管业务的专职人员,负责免费韩国成人影片财产托管事宜;



3
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理
及人事管理等制度,
确保免费韩国成人影片财产的安全,保证其托管的免费韩国成人影片财产与免费韩国成人影片托管人自有财产以及不同的
免费韩国成人影片财产相互独立;对所托管的不同的免费韩国成人影片分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同免费韩国成人影片之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;



4
)除依据《免费韩国成人影片法》、免费韩国成人影片合同及其他有关规定外,不得利用免费韩国成人影片财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管免费韩国成人影片财产;



5
)保管由免费韩国成人影片管理人代表免费韩国成人影片签订的与免费韩国成人影片有关的重大合同及有关凭证;



6
)按规定开设免费韩国成人影片财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户,
按照免费韩国成人影片合同的约定,根据免费韩国成人影片
管理人的投资指令,及时办理清算、交割
和期货
保证金出入金
事宜;



7
)保守免费韩国成人影片商业秘密,除《免费韩国成人影片法》、免费韩国成人影片合同及其他有关规定另有规定
外,在免费韩国成人影片信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;




8
)复核、审查免费韩国成人影片管理人计算的免费韩国成人影片资产净值、免费韩国成人影片份额净值

免费韩国成人影片份
额申购、赎回价格;



9
)办理与免费韩国成人影片托管业务活动有关的信息披露事项;



10
)对免费韩国成人影片财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说
明免费韩国成人影片管理人在各重要方面的运作是否严格按照免费韩国成人影片合同的规定进行;如果免费韩国成人影片
管理人有未执行免费韩国成人影片合同规定的行为,还应当说明免费韩国成人影片托管人是
否采取了适当的
措施;



11
)保存免费韩国成人影片托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15
年以
上;



12
)保存免费韩国成人影片份额持有人名册;



13
)按规定制作相关账册并与免费韩国成人影片管理人核对;



14
)依据免费韩国成人影片管理人的指令或有关规定向免费韩国成人影片份额持有人支付免费韩国成人影片收益和
赎回款项;



15
)依据《免费韩国成人影片法》、免费韩国成人影片合同及其他有关规定,召集免费韩国成人影片份额持有人大
会或配合免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片份额持有人依法召集免费韩国成人影片份额持有人大会;



16
)按照法律法规和免费韩国成人影片合同的规定监督免费韩国成人影片管理人的投资运作;



17
)参加免费韩国成人影片财产清算小组,参与免费韩国成人影片财产的保管、清理、估价、变现和
分配;



18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和韩国三级电影网站监管机构,并通知免费韩国成人影片管理人;



19
)因违反免费韩国成人影片合同导致免费韩国成人影片财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任
不因其退任而免除;



20
)按规定监督免费韩国成人影片管理人按法律法规和免费韩国成人影片合同规定履行自己的义务,
免费韩国成人影片管理人因违反免费韩国成人影片合同造成免费韩国成人影片财产损失时,应为免费韩国成人影片份额持有人利益向基
金管理人追偿;



21
)执行生效的免费韩国成人影片份额持有人大会的决议;



22
)法律法规及中国证监会规定的和免费韩国成人影片合同约定的
其他义务。



三、免费韩国成人影片份额持有人的权利与义务


1
、根据《免费韩国成人影片法》、《运作办法》及其他有关规定,免费韩国成人影片份额持有人的权利



包括但不限于:



1
)分享免费韩国成人影片财产收益;



2
)参与分配清算后的剩余免费韩国成人影片财产;



3
)依法申请赎回或转让其持有的免费韩国成人影片份额;



4
)按照规定要求召开免费韩国成人影片份额持有人大会
或者自行召集免费韩国成人影片份额持有人
大会




5
)出席或者委派代表出席免费韩国成人影片份额持有人大会,对免费韩国成人影片份额持有人大会
审议事项行使表决权;



6
)查阅或者复制公开披露的免费韩国成人影片信息资料;



7
)监督免费韩国成人影片管理人的投资运作;



8
)对免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人、免费韩国成人影片服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;



9
)法律法规及中国证监会规定的和免费韩国成人影片合同约定的其他权利。



2
、根据《免费韩国成人影片法》、《运作办法》及其他有关规定,免费韩国成人影片份额持有人的义务
包括但不限于:



1
)认真阅读并遵守免费韩国成人影片合同
、招募说明书、业务规则等信息披露文件




2
)了解所投资免费韩国成人影片产品,了解自身风险承受能力,
自主判断免费韩国成人影片的投资
价值,自主做出投资决策,
自行承担投资风险;



3
)关注免费韩国成人影片信息披露,及时行使权利和履行义务;



4
)交纳免费韩国成人影片认购、申购款项及法律法规和免费韩国成人影片合同所规定的费
用;



5
)在其持有的免费韩国成人影片份额范围内,承担免费韩国成人影片亏损或者免费韩国成人影片合同终止的有限
责任;



6
)不从事任何有损免费韩国成人影片及其他免费韩国成人影片合同当事人合法权益的活动;



7
)执行生效的免费韩国成人影片份额持有人大会的决议;



8
)返还在免费韩国成人影片交易过程中因任何原因获得的不当得利;



9
)法律法规及中国证监会规定的和免费韩国成人影片合同约定的其他义务。






第二节 免费韩国成人影片份额持有人大会召集、议事规则及表决的程序和规则

免费韩国成人影片份额持有人大会由免费韩国成人影片份额持有人组成,免费韩国成人影片份额持有人的合法授权代
表有权代表免费韩国成人影片份额持有人出席会议并表决。免费韩国成人影片份额持有人持有的每一免费韩国成人影片份



额拥有平等的投票权。



本免费韩国成人影片份额持有人大会不设日常机构,如今后设立免费韩国成人影片份额持有人大会的日
常机构,日常机构的设立按照相关法律法规的要求执行。



一、召开事由


1
、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开免费韩国成人影片份额持有人大会
,但
法律法规、中国证监会另有规定的除外




1
)终止免费韩国成人影片合同
(免费韩国成人影片合同另有规定的除外)




2
)更换免费韩国成人影片管理人;



3
)更换免费韩国成人影片托管人;



4
)转换免费韩国成人影片运作方式




5
)调整免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人的报酬标准
或提高销售服务费率




6
)变更免费韩国成人影片类别;



7
)本免费韩国成人影片与其他免费韩国成人影片的合并;



8
)变更免费韩国成人影片投资目标、范围或策略;



9
)变更免费韩国成人影片份额持有人大会程序;



10
)免费韩国成人影片管理人或免费韩国成人影片托管人要求召开免费韩国成人影片份额持有人大会;



11
)单独或合计持有本免费韩国成人影片总份额
10%
以上(含
10%
)免费韩国成人影片份额的免费韩国成人影片
份额持有人(以免费韩国成人影片管理人收到提议当日的免费韩国成人影片份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开免费韩国成人影片份额持有人大会;



12
)对免费韩国成人影片合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;



13
)法律法规、免费韩国成人影片合同或中国证监会规定的其他应当召开免费韩国成人影片份额持有
人大会的事项。



2
、以下情况可由免费韩国成人影片管理人和免费韩国成人影片托管人协商后修改,不需召开免费韩国成人影片份额
持有人大会:



1

调低销售服务费




2
)法律法规要求增加的免费韩国成人影片费用的收取;






3

在不违背法律法规的规定和免费韩国成人影片合同的约定且对免费韩国成人影片份额持有人利益
无实质性不利影响下,
调整本免费韩国成人影片的申购费率、
变更收费方式或
调低赎回费率;



4
)因相应的法律法规

登记机构的相关业务规则发生变动而应当对免费韩国成人影片



合同进行修改;



5
)对免费韩国成人影片合同的修改对免费韩国成人影片份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及免费韩国成人影片合同当事人权利义务关系发生重大变化;



6
)按照法律法规和免费韩国成人影片合同规定不需召开免费韩国成人影片份额持有人大会的其他情
形。



二、会议召集人及召集方式


1
、除法律法规规定或免费韩国成人影片合同另有约定外,免费韩国成人影片份额持有人大会由免费韩国成人影片管
理人召集。



2
、免费韩国成人影片管理人未按规定召集或不能召集时,由免费韩国成人影片托管人召集。



3
、免费韩国成人影片托管人认为有必要召开免费韩国成人影片份额持有人大会的,应当向免费韩国成人影片管理人
提出书面提议。免费韩国成人影片管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,
并书面告知免费韩国成人影片托管人。免费韩国成人影片管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;免费韩国成人影片管理人决定不召集,免费韩国成人影片托管人仍认为有必要召开的,应当
由免费韩国成人影片托管人自行召集
,并自出具书面决定之日起
60
日内召开并告知免费韩国成人影片管理
人,免费韩国成人影片管理人应当配合




4
、代表免费韩国成人影片份额
10%
以上(含
10%
)的免费韩国成人影片份额持有人就同一事项书面要
求召开免费韩国成人影片份额持有人大会,应当向免费韩国成人影片管理人提出书面提议。免费韩国成人影片管理人应当
自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的免费韩国成人影片份额
持有人代表和免费韩国成人影片托管人。免费韩国成人影片管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;免费韩国成人影片管理人决定不召集,代表免费韩国成人影片份额
10%
以上(含
10%

的基
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向免费韩国成人影片托管人提出书面提议。免费韩国成人影片托管
人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和免费韩国成人影片管理人;免费韩国成人影片托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起
60
日内召开并告知免费韩国成人影片管理人,免费韩国成人影片管理人应当配合。



5
、代表免费韩国成人影片份额
10%
以上(含
10%
)的免费韩国成人影片份额持有人就同一事项要求召
开免费韩国成人影片份额持有人大会,而免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人都不召集的,单独或合计代
表免费韩国成人影片份额
10%
以上(含
10%
)的免费韩国成人影片份额持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报中国证监会备案。免费韩国成人影片
份额持有人依法自行召集免费韩国成人影片份额持有人大会的,
免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人应当配合,不得阻碍、干扰。




6
、免费韩国成人影片份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。



三、召开免费韩国成人影片份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1
、召开免费韩国成人影片份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30
日,在指定媒介公
告。免费韩国成人影片份额持有人大会通知应至少载明以下内容:



1
)会议召开的时间、地点和会议形式;



2
)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;



3
)有权出席免费韩国成人影片份额持有人大会的免费韩国成人影片份额持有人的权益登记日;



4
)授权委托证
明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;



5
)会务常设联系人姓名及联系电话;



6
)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;



7
)召集人需要通知的其他事项。



2
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次免费韩国成人影片份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。



3
、如召集人为免费韩国成人影片管理人,还应另行书面通知免费韩国成人影片托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为免费韩国成人影片托管人,则应另行
书面通知免费韩国成人影片管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为免费韩国成人影片份额持有人,则应另行
书面通知免费韩国成人影片管理人和免费韩国成人影片托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。免费韩国成人影片
管理人或免费韩国成人影片托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。



四、免费韩国成人影片份额持有人出席会议的方式


免费韩国成人影片份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式
或法律法规及监管
机构允许的其他方式
召开,会议的召开方式由会议召集人确定。



1
、现场开会。由免费韩国成人影片份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时免费韩国成人影片管理人和免费韩国成人影片托管人的授
权代表应当列席免费韩国成人影片份额持
有人大会,免费韩国成人影片管理人或免费韩国成人影片托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行免费韩国成人影片份额持有人大会议程:




1
)亲自出席会议者持有免费韩国成人影片份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有免费韩国成人影片份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、免费韩国成人影片合同
和会议通知的规定,并且持有免费韩国成人影片份额的凭证与免费韩国成人影片管理人持有的登记资料相符;



2
)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有免费韩国成人影片份额的凭证显示,
有效的免费韩国成人影片份额不少于本免费韩国成人影片在权益登记日免费韩国成人影片总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权
益登记日代表的有效
的免费韩国成人影片份额少于本免费韩国成人影片在权益登记日基
金总份额的
二分之一,召集人可以在原公告的免费韩国成人影片份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项重新召集免费韩国成人影片份额持有人大会。重新召
集的免费韩国成人影片份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
免费韩国成人影片份额应不少于
本免费韩国成人影片在权益登记日免费韩国成人影片总份额的
三分之一(含三分之一)。



2
、通讯开会。通讯开会系指免费韩国成人影片份额持有人将其对表决事项的投票以
会议
通知载明的
形式在表决
截止
日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面
方式进行表决。



在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:



1
)会议召集人按免费韩国成人影片合同约定公布会议通知后,在
2
个工作日内连续公
布相关提示性公告;



2
)召集人按免费韩国成人影片合同约定通知免费韩国成人影片托管人(如果免费韩国成人影片托管人为召集人,
则为免费韩国成人影片管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在免费韩国成人影片托
管人(如果免费韩国成人影片托管人为召集人,则为免费韩国成人影片管理人)和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取免费韩国成人影片份额持有人的表决意见;免费韩国成人影片托管人或免费韩国成人影片管理人经
通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;



3
)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,有效的免费韩国成人影片
份额持有人所持有的免费韩国成人影片份额不小于在权益登记日免费韩国成人影片总份额的二分之一(含二
分之一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见免费韩国成人影片份额持有
人所持有的
免费韩国成人影片份额少于在权益登记日免费韩国成人影片总份额的
二分之一,召集人可以在原
公告的免费韩国成人影片份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事
项重新召集免费韩国成人影片份额持有人大会。重新召集的免费韩国成人影片份额持有人大会应当有
代表

分之一以上(含三分之一)的免费韩国成人影片份额持有人直接出具表决意见或授权他人代表
出具表决意见;




4
)上述第(
3
)项中直接出具表决意见的免费韩国成人影片份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人,同时提交的持有免费韩国成人影片份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有免费韩国成人影片份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、免费韩国成人影片合同和会议通知的规定,并与免费韩国成人影片登记机构记录相符。



3
、在不与法律法规冲突的前提下,经会议通知载明,免费韩国成人影片份额持有人可以
采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式授权他人
代为出席会议并表决,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。在会
议的召开方式上,本免费韩国成人影片亦可采用其他非现场方式或者
以现场方式与非现场方式
相结合的方式召开免费韩国成人影片份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会
的程序进行。



五、议事内容与程序


1
、议事内容及提案权


议事内容为关系免费韩国成人影片份额持有人利益的重大事项,如免费韩国成人影片合同的重大修改、
决定终止免费韩国成人影片合同、更换免费韩国成人影片管理人、更换免费韩国成人影片托管人、与其他免费韩国成人影片合并、法律
法规及免费韩国成人影片合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交免费韩国成人影片份额持有人大
会讨论的其他事项。



免费韩国成人影片份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在免费韩国成人影片份额持有人大会召开前及时公告。



免费韩国成人影片份额持有人大会不得对未事先公告
的议事内容进行表决。



2
、议事程序



1
)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

大会主持人为免费韩国成人影片管理人授权出席会议的代表,在免费韩国成人影片管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由免费韩国成人影片托管人授权其出席会议的代表主持;如果免费韩国成人影片管理人授权
代表和免费韩国成人影片托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的免费韩国成人影片份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名免费韩国成人影片份额持有人
作为该次免费韩国成人影片份额持有人大会的主持人。免费韩国成人影片管理
人和免费韩国成人影片托管人拒不出席或主
持免费韩国成人影片份额持有人大会,不影响免费韩国成人影片份额持有人大会作出的决议的效力。




会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的免费韩国成人影片份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。




2
)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表决
截止日期后
2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。



六、表决


免费韩国成人影片份额持有人所持每份免费韩国成人影片份额有一票表决权。



免费韩国成人影片份额持有人大
会决议分为一般决议和特别决议:


1
、一般决议,一般决议须经参加大会的免费韩国成人影片份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第
2
项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。



2
、特别决议,特别决议应当经参加大会的免费韩国成人影片份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换免费韩国成人影片运作方式、更换
免费韩国成人影片管理人或者免费韩国成人影片托管人、终止免费韩国成人影片合同

本免费韩国成人影片与其他免费韩国成人影片合并以特别决议
通过方为有效。



免费韩国成人影片份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。



采取通讯方式进行表决
时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决,但应当计入出具表决意见的免费韩国成人影片份额持有人所代表的免费韩国成人影片份额总数。



免费韩国成人影片份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。



七、计票


1
、现场开会



1
)如大会由免费韩国成人影片管理人或免费韩国成人影片托管人召集,免费韩国成人影片份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的免费韩国成人影片份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人
代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基



金份额持有人自行召集或大会虽然由免费韩国成人影片管理人或免费韩国成人影片托管人召集,但是免费韩国成人影片管
理人或免费韩国成人影片托管人未出席大会的,免费韩国成人影片份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的免费韩国成人影片份额持有人中选举三名免费韩国成人影片份额持有人代表担任监票
人。免费韩国成人影片管理人或免费韩国成人影片托管人不出席大会的,不影响计票的效力。




2
)监票人应当在免费韩国成人影片份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。




3
)如果会议主持人或免费韩国成人影片份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票
数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。




4
)计票过程应由公证机关予以公证,免费韩国成人影片管理人或免费韩国成人影片托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。



2
、通讯开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在免费韩国成人影片
托管人授权代表(若由免费韩国成人影片托管人召集,则为免费韩国成人影片管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。免费韩国成人影片管理人或免费韩国成人影片托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。



八、生效与公告


免费韩国成人影片份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5
日内报中国证监会
备案。



免费韩国成人影片份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。



免费韩国成人影片份额持有人大会决议自生效之日起
2
个工作日内在指定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决,在公告免费韩国成人影片份额持有人大会决议时,必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。



免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人和免费韩国成人影片份额持有人应当执行生效的免费韩国成人影片份额持有人
大会的决议。生效的免费韩国成人影片份额持有人大会决议对全体免费韩国成人影片份额持有人、免费韩国成人影片管理
人、免费韩国成人影片托管人均有约束力。



九、本部分关于免费韩国成人影片份额持有人大会召开事由、召开条件、
议事程序、表决
条件等规定,凡与将来颁布的涉及免费韩国成人影片份额持有人大会规定的法律法规不一致的,



免费韩国成人影片管理人与免费韩国成人影片托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改
和调整,无需召开免费韩国成人影片份额持有人大会审议。






第三节
免费韩国成人影片合同解除和终止的事由、程序以及免费韩国成人影片财产清算方式


一、免费韩国成人影片合同的变更


1
、变更免费韩国成人影片合同涉及法律法规规定或本免费韩国成人影片合同约定应经免费韩国成人影片份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开免费韩国成人影片份额持有人大会决议通过。对于可不经免费韩国成人影片
份额持有人大会决议通过的事项,由免费韩国成人影片管理人和免费韩国成人影片托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。



2
、关于免费韩国成人影片合同变更的免费韩国成人影片份额持有人大会决议
自表决通过之日起
生效,
并自决议生效后
2
个工作日内在指定媒介公告。



二、免费韩国成人影片合同的终止事由


有下列情形之一的,免费韩国成人影片合同应当终止:


1
、免费韩国成人影片份额持有人大会决定终止的;


2
、免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人职责终止,在
6
个月内没有新免费韩国成人影片管理人、新
免费韩国成人影片托管人承接的;


3

免费韩国成人影片合同生效后,连续
60
个工作日出现免费韩国成人影片份额持有人数量不满
200
人或免费韩国成人影片资产净值低于
5,000
万元的情形;


4
、免费韩国成人影片合同约定的其他情形;


5
、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。



三、免费韩国成人影片财产的清算


1
、免费韩国成人影片财产
清算小组:自出现免费韩国成人影片合同终止事由之日起
30
个工作日内成立
免费韩国成人影片财产清算小组,免费韩国成人影片管理人组织免费韩国成人影片财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行免费韩国成人影片清算。



2
、免费韩国成人影片财产清算小组组成:免费韩国成人影片财产清算小组成员由免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。免费韩国成人影片财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3
、免费韩国成人影片财产清算小组职责:免费韩国成人影片财产清算小组负责免费韩国成人影片财产的保管、清理、
估价、变现和分配。免费韩国成人影片财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、免费韩国成人影片财产清算程序:




1
)免费韩国成人影片合同终止情形出现时
,由免费韩国成人影片财产清算小组统一接管免费韩国成人影片财产;



2
)对免费韩国成人影片财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对免费韩国成人影片财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;



6
)将清算报告报中国证监会备案并公告;



7
)对免费韩国成人影片剩余财产进行分配。



5
、免费韩国成人影片财产清算的期限为
6
个月。



四、清算费用


清算费用是指免费韩国成人影片财产清算小组在进行免费韩国成人影片清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由免费韩国成人影片财产清算小组优先从免费韩国成人影片财产中支付。



五、免费韩国成人影片剩余财产的分配


免费韩国成人影片
剩余
财产按下列顺序清偿:


1
、支付清算费用;


2
、交纳所欠税款;


3
、清偿免费韩国成人影片债务;


4
、根据免费韩国成人影片合同终止日免费韩国成人影片份额持有人持有的免费韩国成人影片份额比例进行分配。



免费韩国成人影片财产未按前款
1
-
3
项规定清偿前,不分配给免费韩国成人影片份额持有人。



六、免费韩国成人影片财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;免费韩国成人影片财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。免费韩国成人影片财产清算
公告于免费韩国成人影片财产清算报告报中国证监会备案后
5
个工作日内由免费韩国成人影片财产清算小
组进行公告。



七、免费韩国成人影片财产清算账册及文件的保存


免费韩国成人影片财产清算账册及有关文件
由免费韩国成人影片托管人保存
15
年以上。






第四节
争议的处理和适用的法律


各方当事人同意,因免费韩国成人影片合同而产生的或与免费韩国成人影片合同有关的一切争议,如经
友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交
中国
国际经济贸易仲裁委员会,



按照该机构届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为
北京
市。仲裁裁决是终局
的,对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定,仲裁费用由败诉方承担。



争议处理期间,免费韩国成人影片合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行免费韩国成人影片合同规定的义务,维护免费韩国成人影片份额持有人的合法权益。



免费韩国成人影片合同受中国法律(不含港澳台立法)管辖
并从其解释







第五节
免费韩国成人影片合同存放地和投资者取得免费韩国成人影片合同的方式


免费韩国成人影片合同可印制成册,供投资者在免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人、销售机构的办
公场所和营业场所查阅。







第十九部分 免费韩国成人影片托管协议的内容摘要




第一节
托管协议当事人


(一)免费韩国成人影片管理人


名称:
申万菱信免费韩国成人影片管理有限公司


注册地址:
上海市中山南路
100

11



办公地址:
上海市中山南路
100

11



邮政编码:
200010


法定代表人
:刘郎


成立日期:
2004

1

15



批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基



2003

144



组织形式:有限责任公司


注册
资本:
壹亿伍仟万元人民币


存续期


持续经营


经营范围:
免费韩国成人影片管理业务、发起设立免费韩国成人影片及中国证券监督管理委员会批准的
其他业务。






(二)免费韩国成人影片托管人


名称:中国农业韩国三级电影网站
股份有限公司


注册地址:
北京市东城区建国门内大街
69



办公地址:
北京市西城区复兴门内大街
28
号凯晨世贸中心东座九层


邮政编码:
1000
31


法定代表人:周慕冰


成立时间:
2009

1

15



免费韩国成人影片托管资格批准文号:中国证监会证监基字
[1998]23



批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复
[2009]13



注册资本:
32,479,411.7
万人民币


存续期间:持续经营


经营范围:
吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;



办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从
事韩国三级电影网站卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保
管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业务;代理政策性韩国三级电影网站、外国政府和国际金
融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇
汇款;外汇借
款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;
外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信调查、
咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资金存管业
务;证券投资免费韩国成人影片托管业务;企业年金托管业务;产业投资免费韩国成人影片托管业务;合格
境外机构投资者境内证券投资托管业务;代理开放式免费韩国成人影片业务;电话韩国三级电影网站、手机
韩国三级电影网站、网上韩国三级电影网站业务;金融衍生产品交易业务;经国务院韩国三级电影网站业监督管理机构等
监管部门批准的其他业务。






第二节
免费韩国成人影片托管人对免费韩国成人影片管理人的业务监督和核查


(一)免费韩国成人影片托管人根据有关法律法规的规定及免费韩国成人影片合同的约定,对免费韩国成人影片投资
范围、投资对象进行监督。

免费韩国成人影片合同明确约定免费韩国成人影片投资风格或证券选择标准的,
免费韩国成人影片管理人应按照免费韩国成人影片托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基
金托管人运用相关技术系统,对免费韩国成人影片实际投资是否符合免费韩国成人影片合同关于证券选择标
准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。



本免费韩国成人影片的投资范围是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市
交易的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超
短期融资券、次级债、政府支持机构债、地方政府债、资产支
持证券、可分离交
易可转债的纯债部分、债券回购、韩国三级电影网站存款(包括协议存款、定期存款及其他银
行存款)、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许
免费韩国成人影片投资的其他金融工具。



本免费韩国成人影片不参与股票、权证等权益类资产的投资,也不参与可转换债券(可分
离交易可转债的
纯债
部分除外)、可交换债券投资。



如法律法规或监管机构以后允许免费韩国成人影片投资其他品种,免费韩国成人影片管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整



投资范围




本免费韩国成人影片的投资组合比例为:本免费韩国成人影片投资于债券资产的比例不低于免费韩国成人影片资产的
8
0%
。每个交易日日终,
在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,
持有现金或者
到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于免费韩国成人影片资产净值的
5%
,其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,免费韩国成人影片管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。



(二)免费韩国成人影片托管人根据有关法律法规的规定及免费韩国成人影片合同的约定,对免费韩国成人影片投资
比例进行监督。免费韩国成人影片托管人按下述比例和调整期限进行监督:


1
、本免费韩国成人影片对债券资产的投资比例不低于免费韩国成人影片资产的
80%



2

本免费韩国成人影片每个交易日日终,
在扣除国
债期货需缴纳的交易保证金后,
持有
现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于免费韩国成人影片资产净值的
5%

其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等



3
、本免费韩国成人影片持有一家公司发行的证券,其市值不超过免费韩国成人影片资产净值的
10%



4
、本免费韩国成人影片管理人管理的
、且由本免费韩国成人影片托管人托管的
全部免费韩国成人影片持有一家公司
发行的证券,不超过该证券的
10%



5
、本免费韩国成人影片投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的
10%



6
、本免费韩国成人影片持有的全部资产支持证券,其市值不得超过免费韩国成人影片资产净值的
20%



7
、本免费韩国成人影片持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的
10%



8
、本免费韩国成人影片管理人管理的
、且由本免费韩国成人影片托管人托管的
全部免费韩国成人影片投资于同一原
始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%



9
、本免费韩国成人影片应投资于信用级别评级为
BBB
以上(含
BBB
)的资产支持证券。

免费韩国成人影片持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;


10
、本免费韩国成人影片进入全国韩国三级电影网站间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过免费韩国成人影片
资产净值的
40%
,在全国韩国三级电影网站
间同业市场中的债券回购最长期限为
1
年,债券回
购到期后不展期;



11
、本免费韩国成人影片资产总值不得超过免费韩国成人影片资产净值的
140%



12
、本免费韩国成人影片若参与国债期货交易,需遵守下列投资比例限制:



1
)本免费韩国成人影片在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过
免费韩国成人影片资产净值的
15%




2
)本免费韩国成人影片在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的
30%




3
)本免费韩国成人影片在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金
额不得超过上一交易日免费韩国成人影片资产净值的
30%




4
)本免费韩国成人影片所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买
入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合免费韩国成人影片合同关于债券投资
比例的有关约定;


13

本免费韩国成人影片主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过免费韩国成人影片资产净值的
15%
,因证券市场波动、免费韩国成人影片规模变动等免费韩国成人影片管理人之外的因素致使免费韩国成人影片不符合
前款所规定比例限制的,免费韩国成人影片管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;


14

本免费韩国成人影片与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与免费韩国成人影片合同约定的投资范围保
持一致;


1
5
、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。



除上述第
2

9

13

14
项另有约定
外,
因证券
/
期货市场波动、证券发行人
合并、免费韩国成人影片规模变动等免费韩国成人影片管理人之外的因素致使免费韩国成人影片投资比例不符合上述规定
投资比例的,免费韩国成人影片管理人应当在
10
个交易日内进行调整,但中国证监会规定的
特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。



免费韩国成人影片管理人应当自免费韩国成人影片合同生效之日起
6
个月内使免费韩国成人影片的投资组合比例符
合免费韩国成人影片合同的有关约定。期间,本免费韩国成人影片的投资范围、投资策略应当符合本免费韩国成人影片合
同的约定。免费韩国成人影片托管人对免费韩国成人影片的投资的监督与检查自免费韩国成人影片合同生效日起开始。



法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本免费韩国成人影片,免费韩国成人影片管理人在
履行适当程序后,则本免费韩国成人影片投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行,且该
等事项无需召开免费韩国成人影片份额持有人大会。




(三)免费韩国成人影片托管人根据有关法律法规的规定及免费韩国成人影片合同的约定,对本协议第
十五条第
十一
项免费韩国成人影片投资禁止行为进行监督。



根据法律法规有关免费韩国成人影片
从事的关联交易的规定,免费韩国成人影片管理人和免费韩国成人影片托管
人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公
司名单及其更新,并以双方约定的方式提交,确保所提供的关联交易名单的真实
性、完整性、全面性。免费韩国成人影片管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,
并负责及时更新该名单。名单变更后免费韩国成人影片管理人应及时发送免费韩国成人影片托管人,免费韩国成人影片托
管人应及时确认已知名单的变更。如果免费韩国成人影片托管人在运作中严格遵循了监督流程,
免费韩国成人影片管理人仍违规进行关联交易,并造成免费韩国成人影片资产损失的,由免费韩国成人影片管理人承担责
任,
免费韩国成人影片托管人有权向中国证监会报告




免费韩国成人影片管理人
运用免费韩国成人影片财产买卖免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人
及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,
或者从事其他重大关联交易的,
应当符合免费韩国成人影片的投资目标和投资策略,
遵循免费韩国成人影片
份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,
建立健全内部审批机制和评估机制,
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到免费韩国成人影片托管人的同意,并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交免费韩国成人影片管理人董事会审议,并经过三分之二
以上的独立董事通过。免费韩国成人影片管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



(四)免费韩国成人影片托管人根据有关法律法规的规定及免费韩国成人影片合同的约定,对免费韩国成人影片管理

参与韩国三级电影网站间债券市场进行监督。免费韩国成人影片管理人应在免费韩国成人影片投资运作之前向免费韩国成人影片托管
人提供经慎重选择的、本免费韩国成人影片适用的韩国三级电影网站间债券市场交易对手名单
,并约定各交
易对手所适用的交易结算方式
。免费韩国成人影片托管人监督免费韩国成人影片管理人是否按事前提供的银
行间债券市场交易对手名单进行交易。免费韩国成人影片管理人
应定期或不定期
对韩国三级电影网站间债券
市场交易对手名单进行更新,
并在更新后通知免费韩国成人影片托管人。新名单生效前已与本
次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。

免费韩国成人影片管理
人负责对交易对手的资信控制,按韩国三级电影网站间债券市场的交易规则进行交易,免费韩国成人影片托
管人则根据韩国三级电影网站间债券市场
成交单对合同履行情况进行监督
,但不承担交易对手
不履行合同造成的损失。如免费韩国成人影片托管人事后发现免费韩国成人影片管理人没有按照事先约定的
交易对手或交易方式进行交易时,免费韩国成人影片托管人应及时提醒免费韩国成人影片管理人,免费韩国成人影片托管



人不承担由此造成的任何损失和责任




(五)免费韩国成人影片托管人根据有关法律法规的规定及免费韩国成人影片合同的约定,对免费韩国成人影片管理
人投资韩国三级电影网站存款进行监督。



免费韩国成人影片投资韩国三级电影网站存款的,免费韩国成人影片管理人应根据法律法规的规定及免费韩国成人影片合同的约定,
建立投资制度、审慎选择存款韩国三级电影网站,做好风险控制;并按照免费韩国成人影片托管人的要求配
合免费韩国成人影片托管人完成相关业务办理。





)免费韩国成人影片托管人根据有关法律
法规的规定及免费韩国成人影片合同的约定,对免费韩国成人影片资产
净值计算、各类免费韩国成人影片份额净值计算、应收资金到账、免费韩国成人影片费用开支及收入确定、
免费韩国成人影片收益分配、相关信息披露、免费韩国成人影片宣传推介材料中登载免费韩国成人影片业绩表现数据等进
行监督和核查。



如果免费韩国成人影片管理人未经免费韩国成人影片托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上,则免费韩国成人影片托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中
国证监会。



(七)免费韩国成人影片托管人
根据有关法律法规的规定及免费韩国成人影片合同的约定
,对免费韩国成人影片投资
流通受限证券进行监督。



1
、流通受限证券与上文提及的
流动性受限资产并不完全一致
,包括由《上
市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分
等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券
,
不包括由于发布重大消息或其他
原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证
券。免费韩国成人影片投资流通受限证券,还应遵守《关于免费韩国成人影片投资非公开发行股票等流通受
限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。



2
、在首次投资流通受限证券之前,免费韩国成人影片管理人应当制定相关投资决策流程、
风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。免费韩国成人影片管理人应当根据免费韩国成人影片流动
性的需要合理安排流通受限证券的投资比例
,并在风险控制制度中明确具体比例,
避免免费韩国成人影片出现流动性风险。上述规章制度须经免费韩国成人影片管理人董事会批准。上述规章
制度经董事会通过之后,免费韩国成人影片管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规
章制度的决议提交给免费韩国成人影片托管人。



3
、在投资流通受限证券之前,免费韩国成人影片管理人应至少提前一个交易日向免费韩国成人影片托



管人提供有关流通受限证券的相关信息,具体应当包括但不限于如下文件(如有):


拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、免费韩国成人影片管理人与承
销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、免费韩国成人影片拟认购的数量、价格、总成本、
划款账号、划款金额、划款时间
文件等。免费韩国成人影片管理人应保证上述信息的真实、完
整。



4

免费韩国成人影片托管人在监督免费韩国成人影片管理人投资流通受限证券的过程中,如认为因市
场出现剧烈变化导致免费韩国成人影片管理人的具体投资行为可能对免费韩国成人影片财产造成较大风险,
免费韩国成人影片托管人有权要求免费韩国成人影片管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改,并
做出书面说明。否则,免费韩国成人影片托管人经事先书面告知免费韩国成人影片管理人,有权拒绝执行其
有关指令。因拒绝执行该指令造成免费韩国成人影片财产损失的,免费韩国成人影片托管人不承担任何责任,
并有权报告中国证监会。



5
、免费韩国成人影片管理人应保证免费韩国成人影片投资的流通受限证券登记存管在本免费韩国成人影片名下,并
保证免费韩国成人影片托管人能够正常查询
。因免费韩国成人影片管理人原因产生的流通受限证券登记存管
问题,造成免费韩国成人影片财产的损失或免费韩国成人影片托管人无法安全保管免费韩国成人影片财产的责任与损失,
由免费韩国成人影片管理人承担。



6
、如果免费韩国成人影片管理人未按照本协议的约定向免费韩国成人影片托管人报送相关数据或者报
送了虚假的数据,导致免费韩国成人影片托管人不能履行托管人职责的,免费韩国成人影片管理人应依法承
担相应法律后果。除免费韩国成人影片托管人未能依据免费韩国成人影片合同及本协议履行职责外,因投资
流通受限证券产生的损失,免费韩国成人影片托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损
失。



(八
)免费韩国成人影片托管人发现免费韩国成人影片管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中
违反法律法规和免费韩国成人影片合同的规定,
应及时以书面形式通知免费韩国成人影片管理人限期纠正。

免费韩国成人影片管理人应积极配合和协助免费韩国成人影片托管人的监督和核查。免费韩国成人影片管理人收到通知后
应在下一工作日前及时核对并以书面形式给免费韩国成人影片托管人发出回函,就免费韩国成人影片托管人
的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改
正。在上述规定期限内
,
免费韩国成人影片托管人有权随时对通知事项进行复查
,
督促免费韩国成人影片管理
人改正。

免费韩国成人影片管理人对免费韩国成人影片托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,免费韩国成人影片托
管人应报告中国证监会。免费韩国成人影片托管人发现免费韩国成人影片管理人依据交易程序已经生效的投



资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基
金合同约定的,应当立
即通知免费韩国成人影片管理人,并报告中国证监会。






免费韩国成人影片管理人有义务配合和协助免费韩国成人影片托管人依照法律法规、免费韩国成人影片合同和
本托管协议对免费韩国成人影片业务执行核查。对免费韩国成人影片托管人发出的书面提示,免费韩国成人影片管理人应
在规定时间内答复并改正,或就免费韩国成人影片托管人的疑义进行解释或举证;
对免费韩国成人影片托管
人按照法规要求需向中国证监会报送免费韩国成人影片监督报告的事项,免费韩国成人影片管理人应积极配
合提供相关数据资料和制度等。





)免费韩国成人影片托管人发现免费韩国成人影片管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知免费韩国成人影片管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。免费韩国成人影片管理人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经免费韩国成人影片托管人提出警告仍不改正的,免费韩国成人影片托
管人应报告中国证监会。






第三节
免费韩国成人影片管理人对免费韩国成人影片托管人的业务核查


(一)免费韩国成人影片管理人对免费韩国成人影片托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括
免费韩国成人影片托管人安全保管免费韩国成人影片财产、开设免费韩国成人影片财产的资金账户和证券账户
等投资所需
账户
、复核免费韩国成人影片管理人计算的免费韩国成人影片资产
净值和各类免费韩国成人影片份额净值、根据免费韩国成人影片管理
人指令办理清算交收、相关信息披露和监督免费韩国成人影片投资运作等行为。



(二)免费韩国成人影片管理人发现免费韩国成人影片托管人擅自挪用免费韩国成人影片财产、未对免费韩国成人影片财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行免费韩国成人影片管理人资金划拨指令、泄露免费韩国成人影片投资信息等
违反《免费韩国成人影片法》、免费韩国成人影片合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知
免费韩国成人影片托管人限期纠正。免费韩国成人影片托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书
面形式给免费韩国成人影片管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内
及时改正。在上述规定期限内,免费韩国成人影片管理人有权随时对通知事项进行复查
,
督促
免费韩国成人影片托管人改正。免费韩国成人影片托管人应积极配合免费韩国成人影片管理人的核查行为,包括但不限于:
提交相关资料以供免费韩国成人影片管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答
复免费韩国成人影片管理人并改正。



(三)免费韩国成人影片管理人发现免费韩国成人影片托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知免费韩国成人影片托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。免费韩国成人影片托管人无正



当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经免费韩国成人影片管理人提出警告仍不改正的,免费韩国成人影片管
理人应报告中国证监会。






第四节
免费韩国成人影片财产的保管


(一)免费韩国成人影片财产保管的
原则


1

免费韩国成人影片财产应独立于免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人的固有财产。



2

免费韩国成人影片托管人应安全保管免费韩国成人影片财产。

未经免费韩国成人影片管理人依据合法程序作出的
合法合规指令,免费韩国成人影片托管人不得自行运用、处分、分配免费韩国成人影片的任何财产。



3

免费韩国成人影片托管人按照规定开设免费韩国成人影片财产的资金账户和证券账户
等投资所需账





4

免费韩国成人影片托管人对所托管的不同免费韩国成人影片财产分别设置账户,
与免费韩国成人影片托管人的其
他业务和其他免费韩国成人影片的托管业务实行严格的分账管理,
确保免费韩国成人影片财产的完整与独立。



5

免费韩国成人影片托管人根据免费韩国成人影片管理人的指令,按照免费韩国成人影片合同和本协议的约定保管
免费韩国成人影片财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。



6

对于因为免费韩国成人影片
申购、
投资产生的应收资产,应由免费韩国成人影片管理人负责与有关
当事人确定到账日期并通知免费韩国成人影片托管人,到账日免费韩国成人影片财产没有到达免费韩国成人影片账户的,
免费韩国成人影片托管人应及时通知免费韩国成人影片管理人采取措施进行催收。由此给免费韩国成人影片
财产
造成损失
的,免费韩国成人影片托管人对此不承担任何责任。



7

除依据法律法规和免费韩国成人影片合同的规定外,免费韩国成人影片托管人不得委托第三人托管
免费韩国成人影片财产。



(二)免费韩国成人影片募集期间及募集资金的验资


1

免费韩国成人影片募集期间的资金应存于免费韩国成人影片管理人在
具有托管资
格的商业韩国三级电影网站开设

免费韩国成人影片
认购专户。

该账户由免费韩国成人影片管理人开立并管理。



2

免费韩国成人影片募集期满或免费韩国成人影片停止募集时,募集的免费韩国成人影片份额总额、免费韩国成人影片募集金额、
免费韩国成人影片份额持有人人数符合《免费韩国成人影片法》、《运作办法》等有关规定后,免费韩国成人影片管理人应
将属于免费韩国成人影片财产的全部资金划入免费韩国成人影片托管人
为本免费韩国成人影片
开立的免费韩国成人影片
托管资金账户

同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,
出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的
2
名或
2
名以上中国注册会计师签



字方为有效。



3

若免费韩国成人影片募集期限届满,未能达到免费韩国成人影片合同生效的条件,由免费韩国成人影片管理人按
规定办理退款等事宜
,免费韩国成人影片托管人应提供充分协助




(三)免费韩国成人影片资金账户的开立和管理


1
、免费韩国成人影片托管人
应负责本免费韩国成人影片的资金账户的开设和管理




2

免费韩国成人影片托管人应以本免费韩国成人影片的名义在其营业机构开设本免费韩国成人影片的资金账户
,并
根据免费韩国成人影片管理人合法合规的指令办理资金收付
。本免费韩国成人影片的韩国三级电影网站预留印鉴由免费韩国成人影片托
管人保管和使用。本免费韩国成人影片的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金
额、支付免费韩国成人影片收益、收取申购款,均需通过本免费韩国成人影片的资金账户进行。



3

免费韩国成人影片
托管资金账户
的开立和使用,限于满足开展本免费韩国成人影片业务的需要。基
金托管人和免费韩国成人影片管理人不得假借本免费韩国成人影片的名义开立任何其他韩国三级电影网站账户;
亦不得使
用免费韩国成人影片的任何账户进行本免费韩国成人影片业务以外的活动。



4

免费韩国成人影片
托管
资金账户的开立和管理应符合
相关法律法规的有关
规定。



5

在符合法律法规规定的条件下,免费韩国成人影片托管人可以通过免费韩国成人影片托管人专用账
户办理免费韩国成人影片资产的支付。



(四)免费韩国成人影片证券账户的开立和管理


1

免费韩国成人影片托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为免费韩国成人影片开立免费韩国成人影片托管人与免费韩国成人影片联名的证券账户。



2

免费韩国成人影片证券账户的开立和使用,限于满足开展本免费韩国成人影片业务的需要。免费韩国成人影片托
管人和免费韩国成人影片管理人不得出借或未经对方同意擅自转让免费韩国成人影片的任何证券账户,亦不
得使用免费韩国成人影片的任何账户进行本基
金业务以外的活动。



3

免费韩国成人影片
托管人以自身法人名义在中国证券登记结算
有限责任
公司开立结算
备付金账户,并代表所托管的免费韩国成人影片完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级
法人清算工作
,免费韩国成人影片管理人应予以积极协助
。结算
备付金的收取按照中国证券登
记结算
有限责任
公司的规定执行。



4

免费韩国成人影片证券账户的开立和证券账户卡的保管由免费韩国成人影片托管人负责,账户资产
的管理和运用由免费韩国成人影片管理人负责。



5
、在本托管协议生效日之后,本免费韩国成人影片被允许从事其他投资品种的投资业务,
涉及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规定,
则免费韩国成人影片托管人应当比
照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。




(五)债券托管
账户
的开设和管理


免费韩国成人影片合同生效后,免费韩国成人影片托管人根据中国人民韩国三级电影网站、中央国债登记结算有限责
任公司
、韩国三级电影网站间市场清算所股份有限公司
的有关规定,
以免费韩国成人影片的名义
在中央国债
登记结算有限责任公司
、韩国三级电影网站间市场清算所股份有限公司
开立债券托管与结算账
户,并代表免费韩国成人影片进行韩国三级电影网站间市场债券的结算。免费韩国成人影片管理人和免费韩国成人影片托管人同时代表
免费韩国成人影片签订全国韩国三级电影网站间债券市场债券回购主协议。



(六)其他账户的开立和管理


1

因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和免费韩国成人影片合同的规
定,

免费韩国成人影片
管理人和免费韩国成人影片
托管人
商议后
开立
。新账户按有关规则使用并管理。



2

法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办
理。



(七)免费韩国成人影片财产投资的有关有价凭证等的保管


免费韩国成人影片财产投资的有关实物证券

韩国三级电影网站定期存款存单等有价凭证
由免费韩国成人影片托管人
负责妥善保管
,保管凭证由免费韩国成人影片托管人持有
。实物证券的购买和转让,由免费韩国成人影片托
管人根据免费韩国成人影片管理人的指令办理。属于免费韩国成人影片托管人实际有效控制下的实物证券在
免费韩国成人影片托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由免费韩国成人影片托管人承担。

免费韩国成人影片
托管人对
免费韩国成人影片
托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。



(八)与免费韩国成人影片
财产有关的重大合同的保管


由免费韩国成人影片管理人代表免费韩国成人影片签署的、与免费韩国成人影片有关的重大合同的原件分别由免费韩国成人影片管
理人、免费韩国成人影片托管人保管。除协议另有规定外,免费韩国成人影片管理人在代表免费韩国成人影片签署与免费韩国成人影片
有关的重大合同时应保证免费韩国成人影片一方持有两份以上的正本,以便免费韩国成人影片管理人和免费韩国成人影片
托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为免费韩国成人影片合同终止后
15
年。






第五节
免费韩国成人影片资产净值的计算与复核


(一)免费韩国成人影片资产净值


免费韩国成人影片资产净值是指免费韩国成人影片资产总值减去
免费韩国成人影片
负债后的
价值




免费韩国成人影片份额净值
是按照每个工作日闭市后,免费韩国成人影片资产净值除以当日免费韩国成人影片份额的
余额数量计算,
精确到
0.00
0
1
元,小数点后第

位四舍五入,
由此产生的收益



或损失由免费韩国成人影片财产承担。但如遇特殊情况,为保护免费韩国成人影片份额持有人利益,免费韩国成人影片管
理人与免费韩国成人影片托管人协商一致,可阶段性调整免费韩国成人影片份额净值计算精度并进行相应公
告,无需召开免费韩国成人影片份额持有人大会审议。

国家另有规定的,从其规定。



免费韩国成人影片管理人应每个工作日对免费韩国成人影片资产估值。但免费韩国成人影片管理人根据法律法规或基
金合同的规定暂停估值时除外。



(二)复核程序


免费韩国成人影片管理人每个工作日对免费韩国成人影片资产进行估值后,将
各类
免费韩国成人影片份额净值结果发
送免费韩国成人影片托管人,经免费韩国成人影片托管人复核无误后,由免费韩国成人影片管理人按规定公告。






第六节
免费韩国成人影片份额持有人名册的登记与保管


本免费韩国成人影片的免费韩国成人影片管理人和免费韩国成人影片托管人须分别妥善保管的免费韩国成人影片份额持有人名册,
包括免费韩国成人影片合同生效日、免费韩国成人影片合同终止日、
免费韩国成人影片
分红
权益登记日、
免费韩国成人影片份额持有人
大会权益登记日、每年
6

30
日、
12

31
日的免费韩国成人影片份额持有人名册。免费韩国成人影片份
额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的免费韩国成人影片份额。



免费韩国成人影片份额持有人名册由登记机构编制,由免费韩国成人影片管理人审核并提交免费韩国成人影片托管人
保管。免费韩国成人影片托管人有权要求免费韩国成人影片管理人提供任意一个交易日或全部交易日的免费韩国成人影片
份额持有人名册,免费韩国成人影片管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供。



免费韩国成人影片管理人应及时
向免费韩国成人影片托管人提交免费韩国成人影片份额持有人名册。每年
6

30


12

31
日的免费韩国成人影片份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;免费韩国成人影片合同生
效日、免费韩国成人影片合同终止日、免费韩国成人影片分红权益登记日、免费韩国成人影片份额持有人大会权益登记日
等涉及到免费韩国成人影片重要事项日期的免费韩国成人影片份额持有人名册应于发生日后十个工作日内
提交。



免费韩国成人影片管理人和免费韩国成人影片托管人应妥善保管免费韩国成人影片份额持有人名册,保存期限为
15
年。免费韩国成人影片托管人不得将所保管的免费韩国成人影片份额持有人名册用于免费韩国成人影片托管业务以外的其
他用途,并应遵守保密义务。若免费韩国成人影片管理人或免费韩国成人影片托管人由于自身原因无法妥善
保管免费韩国成人影片份额持有人名册,应按有关法规规
定各自承担相应的责任。






第七节
争议解决方式


因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、



调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲
裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。

除非仲裁裁决另有规定,仲裁费
由败诉方承担。



争议处理期间,双方当事人应恪守免费韩国成人影片管理人和免费韩国成人影片托管人职责,各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行免费韩国成人影片合同和本托管协议规定的义务,维护免费韩国成人影片份额持有
人的合法权益。



本协议适用中华人民
共和国法律(不含港澳台立法)并从其解释。






第八节
托管协议的修改与终止


(一)托管协议的变更程序


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其
内容不得与免费韩国成人影片合同的规定有任何冲突。免费韩国成人影片托管协议的变更报中国证监会
备案




(二)免费韩国成人影片托管协议终止的情形


1

免费韩国成人影片合同终止;


2

免费韩国成人影片托管人解散、依法被撤销、破产或由其他免费韩国成人影片托管人接管免费韩国成人影片资产;


3

免费韩国成人影片管理人解散、依法被撤销、破产或由其他免费韩国成人影片管理人接管免费韩国成人影片管理
权;


4

发生法律法规
、中国证监会
或免费韩国成人影片合同规定的
其他
终止事项。







第二十部分 对免费韩国成人影片份额持有人的服务




免费韩国成人影片管理人承诺为本免费韩国成人影片份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务
内容,免费韩国成人影片管理人根据本免费韩国成人影片份额持有人的需要和市场的变化,有权增加、修改
这些服务项目。



一、为免费韩国成人影片份额持有人提供的服务


1
、免费韩国成人影片份额持有人投资记录
对账
服务


免费韩国成人影片份额持有人可直接登录公司网站下载或打印
对账
单,也可选择
E
-
MAIL

短信、微信等方式得到投资记录对账服务。如免费韩国成人影片份额持有人因特殊原因需获取
指定期间的纸质对账单,可拨打本公司客服电话
400
-
880
-
8588
(免长途话费)或
021
-
962299
,公司将按流程为免费韩国成人影片份额持有人免费邮寄。



2
、互联网服务


免费韩国成人影片管理人可利用
公司官方
网站
(www.swsmu.com)
、官方微信(
SW_SMU


指数圈(
SW_SMUZX

为免费韩国成人影片
份额持有人
提供
免费韩国成人影片查询
/
交易服务及
各类在线


服务。



3
、免费韩国成人影片转换服务


为方便免费韩国成人影片份额持有人,投资者可以依照免费韩国成人影片管理人的有关规定选择在本基
金和免费韩国成人影片管理人管理的其他免费韩国成人影片之间进行免费韩国成人影片转换。免费韩国成人影片转换的数额限制、转换
费率等具体规定可以由免费韩国成人影片管理人届时另行规定并公告。



4
、定

计划


免费韩国成人影片管理人

利用直销中心或
其他销售机构的销售
网点为投资者提供定

投资的服务。通过定

计划,投资者可以通过固定的渠道,定期申购免费韩国成人影片份额。

该定

计划的办理时间、费率和有关规则由免费韩国成人影片管理人另行公告。



二、服务渠道


1
、咨询电话:
+86
-
21
-
962299

400
-
880
-
8588
(免长途话费)


2
、网站:
www.swsmu.com


3
、微信:
申万菱信免费韩国成人影片(
SW_SMU
)或
指数圈(
SW_SMUZX







4
、其他:如微博等


三、如本招募说明书存在任何您
/
贵机构无法理解的内容,请通过上述方式
联系本公司。请确保投资前,您
/
贵机构已经全面理解了本招募说明书。







第二十一部分 招募说明书的存放及查阅方式




招募说明书公布后,应当分别置备于免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人和免费韩国成人影片销售机
构的住所,供公众查阅、复制。

投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购
买复印件。







第二十二部分 其他应披露事项

公告事项

披露日期

申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资免费韩国成人影片2019年第3
季度报告

2019/10/25

申万菱信免费韩国成人影片管理有限公司旗下部分免费韩国成人影片季度报告提示性
公告

2019/10/25

申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资免费韩国成人影片2019年半年
度报告(摘要)

2019/8/24

关于直销系统调整费率优惠活动的公告

2019/7/17

申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资免费韩国成人影片2019年第2
季度报告

2019/7/16

关于调整旗下部分免费韩国成人影片申购金额、赎回份额、转换份额及
持有份额最低下限的公告

2019/7/12

关于直销系统调整费率优惠活动的公告

2019/7/12

关于调整旗下部分免费韩国成人影片直销渠道的申购金额、赎回份额、
转换份额及最低持有份额限额的公告

2019/7/12

关于旗下开放式免费韩国成人影片2019年6月30日免费韩国成人影片资产净值和基
金份额净值的公告

2019/7/1

申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资免费韩国成人影片2019年第1
季度报告

2019/4/19

关于网上直销系统普通资金方式份额和支付宝份额开展申
万菱信收益宝货币市场免费韩国成人影片转换费率优惠活动的公告

2019/4/11

申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资免费韩国成人影片招募说明书
(第一次更新)摘要

2019/4/1

申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资免费韩国成人影片2018年年度
报告(摘要)

2019/3/27



注:以上公告事项披露在指定媒介及免费韩国成人影片管理人网站上。






第二十三部分 备查文件




(一)中国证监会准予申万菱信安泰惠利纯债
债券型证券投资免费韩国成人影片注册的文



(二)《申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资免费韩国成人影片免费韩国成人影片合同》


(三)《申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资免费韩国成人影片托管协议》


(四)《法律意见书》


(五)免费韩国成人影片管理人业务资格批件和营业执照



(六)免费韩国成人影片托管人业务资格批件和营业执照


(七)中国证监会要求的其他文件


存放地点:上述备查文件存放在免费韩国成人影片管理人、免费韩国成人影片托管人的办公场所。



查阅方式:投资者可以在办公时间免费查询;也可按工本费购买本免费韩国成人影片备查
文件复制件或复印件,但应以免费韩国成人影片备查文件正本为准。







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